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期货从业资格测题库答案《期货法律法规》

一、单项选择题

1.期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.董事会

B.监事会

C.首席风险官

D.独立董事

答案：C

解析：《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

2.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和（）。

A.风险管理制度

B.市场管理制度

C.交易管理制度

D.客户管理制度

答案：A

解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等。

3.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.50万元

B.100万元

C.200万元

D.300万元

答案：A

解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第四条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

4.期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.时间优先

B.数量优先

C.效率优先

D.规模优先

答案：A

解析：《期货公司监督管理办法》第五十六条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

5.期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。

A.国有商业

B.股份制商业

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性

D.期货保证金存管

答案：D

解析：《期货公司监督管理办法》第七十二条规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。

二、多项选择题

1.下列关于期货交易所合并、分立的表述，正确的有（）。

A.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准

B.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

C.期货交易所合并的，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继

D.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

答案：ABCD

解析：《期货交易所管理办法》第十四条规定，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。

2.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的有（）。

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更住所或者营业场所

D.变更境内分支机构的经营范围

答案：ABCD

解析：《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：（一）变更法定代表人；（二）变更住所或者营业场所；（三）设立或者终止境内分支机构；（四）变更境内分支机构的经营范围；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

3.下列人员中，不得担任期货公司独立董事的有（）。

A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B.在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

C.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

D.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

答案：ABCD

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：（一）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；（三）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；（四）最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；（五）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；（六）中国证监会认定的其他人员。

4.期货公司首席风险官不得（）。

A.授权他人代为履行职责

B.利用职务之便牟取私利

C.滥用职权，干预期货公司正常经营

D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

答案：ABCD

解析：《期货公司首席风险官管理规定