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证券从业资格《投资银行业务》IPO条件与流程专题卷

一、单项选择题（共10题，每题2分）

1.在中国，主板IPO要求发行人最近三个会计年度营业收入累计超过人民币（）亿元。

A.1

B.3

C.5

D.10

2.IPO过程中，负责对发行人进行辅导的机构通常是（）。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.保荐机构

D.资产评估机构

3.根据《证券法》，IPO的审核机构是（）。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会

4.创业板IPO对发行人的财务要求中，最近两年净利润均为正数且累计不低于人民币（）万元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

5.IPO的招股说明书的有效期为（）。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

6.在IPO流程中，向证监会提交申请材料后，进入（）阶段。

A.辅导

B.审核

C.发行

D.上市

7.发行人申请IPO，其股本总额不少于人民币（）万元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

8.IPO的发行价格通过（）方式确定。

A.固定价格

B.竞价

C.询价

D.协议定价

9.以下哪项不是IPO的必要条件？（）

A.公司治理结构健全

B.最近三年无重大违法行为

C.有持续盈利能力

D.必须是国有企业

10.IPO完成后，股票在（）上市交易。

A.一级市场

B.二级市场

C.场外市场

D.私募市场

二、多项选择题（共10题，每题2分）

1.IPO的主要条件包括（）。

A.财务指标达标

B.公司治理规范

C.业务独立完整

D.募集资金用途明确

2.IPO的基本流程包括（）。

A.改制设立

B.尽职调查

C.申报审核

D.发行上市

3.在IPO过程中，保荐机构的主要职责有（）。

A.辅导发行人

B.制作申请文件

C.持续督导

D.承销股票

4.以下哪些机构参与IPO工作？（）

A.证券公司

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.证券交易所

5.IPO的审核要点包括（）。

A.财务真实性

B.公司治理

C.募集资金用途

D.行业前景

6.发行人申请IPO，需要披露的信息包括（）。

A.财务会计报告

B.内部控制报告

C.风险因素

D.未来发展计划

7.影响IPO发行成功的因素有（）。

A.市场环境

B.发行价格

C.公司业绩

D.投资者信心

8.IPO的益处包括（）。

A.融资

B.提升知名度

C.规范管理

D.股东退出

9.IPO的风险包括（）。

A.发行失败

B.股价波动

C.信息披露压力

D.成本高昂

10.在科创板IPO，特别强调（）。

A.科技创新能力

B.研发投入

C.成长性

D.盈利能力

三、判断题（共10题，每题2分）

1.IPO是指上市公司向公众首次发行股票。（）

2.所有公司都可以申请IPO，没有条件限制。（）

3.IPO的审核周期通常很短，一般在一个月内完成。（）

4.保荐机构需要对IPO申请文件的真实性负责。（）

5.IPO的发行价格必须由证监会确定。（）

6.发行人可以在IPO过程中虚假陈述。（）

7.IPO后，公司股票立即上市交易。（）

8.创业板IPO的财务要求比主板更宽松。（）

9.IPO的募集资金可以用于任何用途。（）

10.科创板IPO实行注册制。（）

四、简答题（共4题，每题5分）

1.简述IPO的主要条件。

2.描述IPO的基本流程。

3.保荐机构在IPO中的作用是什么？

4.IPO对发行人有何影响？

答案：一、1.B2.C3.C4.A5.B6.B7.B8.C9.D10.B二、1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.ABC三、1.对2.错3.错4.对5.错6.错7