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第三章外部性理论;外部性

的概念;一、外部性的概念和类别;2．外部性的类别

（1）货币外部性和技术外部性

考虑如下两个例子：

（1）汽油价格高于3美元1加仑时，你决定买一辆小点的、省油的汽车。不幸的是，数以百万的人也跟你有同样的想法，结果是，小车的价格平均提高了好几百美元。其他人决定买一个小车导致你受到损害，因为他们的行为提高了你打算买的车的价格；

（2）工厂排放的废气侵蚀了房屋和汽车上的油漆，并造成了呼吸及其他健康问题。废气还可能影响其他产业，比如商业捕鱼业，该行业的渔业资源可能受到酸雨的损害。废气对居民和厂商都造成了损害，这种损害与他们是否与该厂发生交易行为无关。;①货币外部性：

完全通过消费者和厂商面对的价格来实现的第三方效应。

它们影响的是消费者的预算约束和厂商的利润。

②技术外部性：

直接影响消费者和厂商，但市场体系又不会将它们考虑在内的第三方效应。

a.废气的排放直接影响到消费者和厂商，它进入或改变了消费者的效用函数和厂商的生产函数。

b.不管是排放废气的厂商还是他们的消费者，都没有激励去考虑污染的破坏。;（2）正外部性和负外部性

正外部性：对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得到反映的经济效益；

义务教育、网络效应、研发活动、接种疫苗；

负外部性：对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得到反映的经济成本。

高速路上的拥挤、飞机场的噪音

（3）消费外部性和生产外部性

根据外部性的来源将其分为消费外部性和生产外部性。前者是消费行为导致的，后者是生产行为导致的。;（3）总体外部性和个体外部性;①在总体外部性中，外部性的个体来源的身份是不重要的。对那些受外部性影响的主体来说，它们只关心外部性的总体行为或组合行为。

②在个体外部性中，对那些受外部性影响的个体来说，外部性的个别来源的身份是重要的。

③总体外部性和个体外部性的区别

在总体外部性的情况下，政府对外部性的修正要比个体外部性的情况容易。总体外部性下实现效率解所需要的政策是简单明了的，政府在此???有能力改善市场无效率的结果；

个体外部性下实现效率解所需要的政策是复杂的，通常不可实行。政府甚至无法近似实现有效解。;二、外部性与公共品的联系和区别;2．区别

（1）公共品提供出来能使所有人同等受益，而外部性则不过是私人或企业活动的副产品，是提供私人产品过程中附带产生的，对不同主体带来的受益或成本是不同的。

（2）公共品的提供是有目的的，而外部性产生者的活动目的是提供私人品，外部性的产生是非故意的。带来外部性的人并不是故意损害他人或为他人造福，正外部性中没有善意，负外部性中也没有恶意。;三、外部性对资源配置的影响;（1）由于负外部性的存在，导致负外部性的产品会被过度消费和生产，高于市场效率水平；

（2）过度消费和生产带来社会超额损失，导致市场的低效率。;;;四、外部性的市场解决办法;（1）共同所有

通过共同所有制，将私人决策的后果内部化；

（2）契约

保持各自独立的私人所有权，但通过签订契约来达到有效的常量。;（3）比较

哪种组织形式更有效率？

①在共同所有制下，如果因为联合导致企业规模扩大，需要进行更多的监督和协调以及内部管理，从而导致组织成本提高。此时，共同所有将比契约方式更为昂贵。

②如果共同经营的两项业务关联度不高，导致联合契约的经营者不能专注于某个核心专业领域，不得不同时兼顾两种生产和两个市场，此时，共同所有制带来的好处也要大打折扣。

③契约关系下的独立私人所有权中，契约可能是不完全的，在契约的执行中一旦产生分歧，法律成本可能非常高昂，甚至可能导致契约不可执行。

④合并产生的共同所有权企业，将形成垄断，拥有市场控制能力，由此带来的福利损失可能会超过外部性消除的收益。;2．人与人之间的外部性（消费外部性）

例子：考虑教室中的两个人。S（抽烟者）喜欢抽烟；N（不吸烟者）讨厌抽烟行为。S如果要抽烟肯定会对N产生负外部性，而N消费清洁空气也会对S产生负外部性。

（1）如果初始权利界定给吸烟者S

（2）如果初始权利界定给不吸烟者N;3．科斯定理的一般陈述

在明确界定产权、信息对称、交易成本为0的情况下；可以通过外部性各方的自愿谈判，将外部性内部化，从而达到有效率的结果；有效结果的达成，与谁拥有初始权利无关。;●科斯定理的含义：

（1）只要产权能被清晰界定，不需要政府对外部性进行干预；

（2）当发生外部性时，只要那些被外部性影响的主体，与外部性的施加者达成了私人协议，就能消除外部性导致的市场低效；

（3）这些私人协议主要设定向产权受损者支付的补偿数额；

（4）补偿的水平将确保对外部性的正确定价和帕累托改善的实现。;4．科斯定理失效

（1）