证券期货考试试题及答案.docVIP

证券期货考试试题及答案

一、单项选择题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务，其资本充足率不得低于（B）。

A.10%

B.12%

C.15%

D.20%

2.下列哪种金融工具不属于衍生品？（A）

A.股票

B.期货合约

C.期权

D.互换

3.证券交易所在交易时间内，对买卖申报指令按照（A）的顺序进行匹配。

A.时间优先

B.价格优先

C.成交量优先

D.会员优先

4.下列哪项不是证券公司的主要业务？（C）

A.股票经纪业务

B.资产管理业务

C.银行业务

D.证券承销与保荐业务

5.证券投资者在参与集合资产管理计划时，其投资金额不得低于（B）万元人民币。

A.10

B.30

C.50

D.100

6.证券公司为客户提供的融资融券服务中，融资利率和融券费率由（A）确定。

A.证券公司

B.中国证监会

C.交易所

D.中国人民银行

7.证券公司从事自营业务时，其自营投资规模不得超过净资本的（B）。

A.30%

B.50%

C.70%

D.100%

8.证券公司从事投资银行业务，其承销的证券发行规模不得超过其净资本的（A）。

A.30%

B.50%

C.70%

D.100%

9.证券公司从事资产管理业务，其管理的资产规模不得超过其净资本的（B）倍。

A.5

B.10

C.15

D.20

10.证券公司从事证券自营业务，其自营投资品种中，股票投资比例不得超过其资产净值的（A）。

A.80%

B.90%

C.100%

D.110%

二、多项选择题（总共10题，每题2分）

1.证券公司的主要业务包括（ABCD）。

A.股票经纪业务

B.资产管理业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

2.证券公司从事资产管理业务时，其客户资产应当（ABCD）。

A.与自有资产严格分离

B.设立专用账户

C.实行集中管理

D.接受中国证监会的监管

3.证券公司从事自营业务时，其自营投资品种包括（ABCD）。

A.股票

B.债券

C.期货

D.期权

4.证券公司从事投资银行业务时，其主要职责包括（ABCD）。

A.股票承销

B.债券承销

C.企业并购重组

D.财务顾问

5.证券公司从事融资融券业务时，其主要风险包括（ABCD）。

A.信用风险

B.市场风险

C.流动性风险

D.操作风险

6.证券公司从事集合资产管理计划时，其主要特点包括（ABCD）。

A.集合投资

B.专业管理

C.风险共担

D.收益共享

7.证券公司从事证券自营业务时，其主要优势包括（ABCD）。

A.信息优势

B.资金优势

C.人才优势

D.技术优势

8.证券公司从事投资银行业务时，其主要要求包括（ABCD）。

A.资质审查

B.风险控制

C.信息披露

D.合规经营

9.证券公司从事资产管理业务时，其主要风险包括（ABCD）。

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

10.证券公司从事证券自营业务时，其主要监管要求包括（ABCD）。

A.资本充足率

B.风险控制

C.信息披露

D.合规经营

三、判断题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务时，其客户资产应当与自有资产严格分离。（正确）

2.证券公司从事自营业务时，其自营投资规模不得超过净资本的50%。（正确）

3.证券公司从事投资银行业务时，其主要职责包括股票承销和债券承销。（正确）

4.证券公司从事融资融券业务时，其主要风险包括信用风险和市场风险。（正确）

5.证券公司从事集合资产管理计划时，其主要特点包括集合投资和专业管理。（正确）

6.证券公司从事证券自营业务时，其主要优势包括信息优势和资金优势。（正确）

7.证券公司从事投资银行业务时，其主要要求包括资质审查和风险控制。（正确）

8.证券公司从事资产管理业务时，其主要风险包括市场风险和信用风险。（正确）

9.证券公司从事证券自营业务时，其主要监管要求包括资本充足率和风险控制。（正确）

10.证券公司从事投资银行业务时，其主要监管要求包括信息披露和合规经营。（正确）

四、简答题（总共4题，每题5分）

1.简述证券公司的主要业务及其特点。

证券公司的主要业务包括股票经纪业务、资产管理业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务等。股票经纪业务是指证券公司为客户提供的证券买卖服务，具有高流动性和低风险的特点。资产管理业务是指证券公司为客户提供的资产管理服务，具有专业化管理和风险共担的特点。证券承销与保荐业务是指证券公司为企业提供的股票和债券承销服务，具有高风险和高收益的特点。证券自营业务是指证券公司使用自有资金进