交易性金融资产询证函.docVIP

证券投资询证函

索引号：4160-2-1

项目经理：XX

XX有限公司：

本公司聘请的XX会计师事务所（特殊普通合伙）XX分所正在对本公司20XX年度财务报表进行审计，按照中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司与贵公司的证券投资等事项。下列信息出自本公司账簿记录，如与贵公司记录相符，请在本函下端“信息证明无误”处签章证明；如有不符，请在“信息不符”处列明不符项目。如存在与本公司有关的未列入本函的其他项目，也请在“信息不符”处列出这些项目的金额及详细资料。回函请直接寄至XX会计师事务所（特殊普通合伙）XX分所。

回函地址：

联系人：函证中心电话：传真：邮编：

1．截至20XX年12月31日止，本公司的证券投资账项列示如下：

单位：元

托管席位

股东名称

证券代码

证券名称

持仓数量

投资时间

成本

期末账面价值

期末市价

是否质押

备注

2．其他事项。

（被审计单位盖章）

20XX年XX月XX日

结论：

1.信息证明无误。

（甲公司盖章）

年月日

经办人：

2．信息不符，请列明不符项目及具体内容。

（甲公司盖章）

年月日

经办人：

编制说明：

1、注意证券投资的函证工作需要与相关证券登记结算公司或其他机构预作沟通，至少须了解到函证所对应的部门和部分前提条件（可能需要客户介绍信、股东证券账户卡等）。

2、上述第1项中“是否质押”栏需从客户处了解后准确填列。

3、上述第1项中“备注”栏需从客户处了解后填列资产其他受限情况，如：司法冻结、限售期内等。