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IT系统访问控制制度规定方案制度规定

一、概述

IT系统访问控制制度旨在规范系统访问权限，保障数据安全，防止未授权访问和操作，确保系统稳定运行。本制度适用于公司所有IT系统的用户，包括内部员工、合作伙伴及第三方用户。制度核心在于遵循最小权限原则、职责分离原则和可追溯原则，通过身份认证、权限分配、审计监控等手段实现系统安全防护。

二、制度目标

（一）确保系统资源仅授权用户访问

（二）防止数据泄露、篡改或丢失

（三）实现访问行为可审计、可追溯

（四）降低安全风险，提升系统可靠性

三、访问控制流程

（一）身份认证管理

1.用户需通过统一身份认证系统（如LDAP、AD或单点登录SSO）进行登录验证。

2.禁止使用共享账号或弱密码策略，强制要求密码复杂度（至少8位，含字母、数字、特殊字符）。

3.定期（如每季度）强制用户修改密码，禁止密码重复使用。

（二）权限分配管理

1.基于角色权限模型（RBAC），按部门、职责分配最小必要权限。

-管理员：具备系统配置、用户管理权限，需双重审批。

-普通用户：仅限业务操作权限，无配置能力。

2.权限申请需经过部门主管审批，IT部门复核后生效。

3.每年至少开展一次权限梳理，撤销离职人员或岗位变更用户的无效权限。

（三）访问审计与监控

1.系统需记录所有登录尝试（成功/失败）及关键操作（如数据修改、配置变更），日志保留期限不少于6个月。

2.实时监控异常行为（如频繁密码错误、异地登录），触发告警机制。

3.每月由审计团队抽检日志，核查权限滥用或违规操作。

四、操作规范

（一）远程访问管理

1.通过VPN或安全接入平台进行远程连接，禁止使用公用网络直接访问。

2.连接需绑定IP地址，超时自动断线（如30分钟无操作强制退出）。

（二）临时授权管理

1.临时权限申请需提供业务说明及审批流程，有效期不超过30天。

2.到期后权限自动回收，需延期需重新审批。

（三）应急响应措施

1.发生未授权访问时，立即隔离受影响系统，暂停可疑账号，并通知安全团队。

2.完成调查后形成报告，修复漏洞并优化控制措施。

五、培训与监督

（一）新员工入职需接受访问控制培训，考核合格后方可获取权限。

（二）IT部门定期（如每半年）组织制度宣贯，更新操作指南。

（三）违反本制度者将按公司《安全管理办法》处理，情节严重者移交法务部门。

六、附则

本制度由IT部门负责解释，自发布之日起生效。每年根据业务变化和技术更新修订一次。

三、访问控制流程

（一）身份认证管理

1.用户需通过统一身份认证系统（如LDAP、AD或单点登录SSO）进行登录验证。

(1)所有用户必须使用分配的唯一用户名和密码进行身份验证。

(2)系统应支持多因素认证（MFA），例如短信验证码、动态令牌或生物识别（如指纹），特别是对于管理员账号和高权限操作。

(3)认证失败尝试（如密码错误）应记录，并在达到预设阈值（如5次）后锁定账户30分钟，以防止暴力破解。

2.禁止使用共享账号或弱密码策略，强制要求密码复杂度（至少8位，含字母、数字、特殊字符）。

(1)IT部门应提供密码生成和管理指南，推荐使用密码管理工具。

(2)系统应集成密码强度检测机制，阻止弱密码设置。

(3)定期（如每季度）强制用户修改密码，禁止密码重复使用，且新密码不能与近5次使用的密码相同。

(4)对于共享访问场景（如特定项目组），需通过审批流程明确共享范围、使用期限，并确保共享账号有操作日志审计。

3.定期（如每季度）强制用户修改密码，禁止密码重复使用，禁止使用与用户名、姓名等个人信息相关的简单密码。

(1)系统应设置密码历史记录，强制用户必须使用新的、未被使用过的密码。

(2)管理员在重置用户密码时，需通过安全渠道（如电话或邮件二次验证）确认用户身份，避免密码泄露。

(3)提供密码找回功能，需通过预设的安全问题或手机验证码等多重验证方式确认身份。

（二）权限分配管理

1.基于角色权限模型（RBAC），按部门、职责分配最小必要权限。

(1)定义系统角色：例如，管理员、部门经理、普通用户、审计员等，每个角色拥有明确、细粒度的权限集。

(2)创建权限矩阵：详细列出每个角色可访问的系统模块、功能及操作权限（如读、写、删除、创建）。

(3)部门主管根据员工实际工作职责提出权限申请，需附带业务说明。

(4)IT部门负责人复核申请，确保权限分配符合最小权限原则和职责分离要求（如财务操作权限与审计权限分离）。

(5)权限申请需经过部门主管审批，IT部门复核后生效，并在系统中进行记录。

2.权限申请需经过部门主管审批，IT部门复核后生效。

(1)提交申请时需填写员工姓名、申请角色/权限、申请理由、有效期等信息。

(2)部门主管审批时需确认