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期货从业资格测试题期货法律法规测测试题

一、单项选择题（每题1分，共30分）

1.期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。

A.国有商业

B.股份制商业

C.专门从事期货保证金存管业务的

D.依法批准的期货保证金存管

答案：D

解析：《期货公司监督管理办法》规定，期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立期货保证金账户。所以答案选D。

2.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和（）。

A.风险管理制度

B.交易管理制度

C.客户管理制度

D.数据备份制度

答案：A

解析：期货公司申请金融期货结算业务资格，要有从事金融期货结算业务的详细计划，涵盖部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等。故答案是A。

3.下列关于客户保证金存放的表述，正确的是（）。

A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

答案：C

解析：期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。所以选C。

4.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：A

解析：根据规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。答案为A。

5.期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.数量优先

B.规模优先

C.时间优先

D.价格优先

答案：C

解析：期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。所以选C。

6.期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的方式对交易结算报告内容进行（）。

A.确认

B.复核

C.检查

D.质疑

答案：A

解析：期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的方式对交易结算报告内容进行确认。答案是A。

7.期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.10

B.15

C.20

D.30

答案：D

解析：期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。所以选D。

8.期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。

A.国有商业

B.股份制商业

C.专门从事期货保证金存管业务的

D.依法批准的期货保证金存管

答案：D

解析：同第一题，期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立期货保证金账户。答案为D。

9.期货交易所应当在每一年度结束后（）个月内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：D

解析：期货交易所应当在每一年度结束后4个月内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。所以选D。

10.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

答案：B

解析：期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。答案是B。

11.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：D

解析：期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。所以选D。

12.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.期货公司网站

B.中国期货业协会网站

C.期货交易所网站

D.中国证监会指定的报刊或者媒体

答案：D

解析：期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在中国证监会指定的报