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期货从业资格证试题《期货法律法规》提升训练试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共30分）

1.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以（）的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

A.期货交易所

B.客户

C.期货公司

D.中国期货业协会

答案：C。根据《期货交易管理条例》规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

2.期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。

A.国有商业

B.股份制商业

C.专门从事期货保证金存管业务的

D.依法批准的期货保证金存管

答案：D。期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立期货保证金账户。这样能确保保证金的安全和规范管理。

3.期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。

A.取消会员资格

B.强行平仓

C.及时追加保证金或自行平仓

D.由期货交易所补足保证金

答案：C。当期货交易所会员的保证金不足时，会员首先应当及时追加保证金或自行平仓，以达到规定的保证金标准。若不及时处理，才可能面临强行平仓等措施。

4.下列不属于期货交易所职责的是（）。

A.提供交易的场所、设施和服务

B.组织并监督交易、结算和交割

C.设计合约，安排合约上市

D.从事信托投资业务

答案：D。期货交易所的职责包括提供交易场所、设施和服务，组织并监督交易、结算和交割，设计合约并安排上市等。而从事信托投资业务并非其职责范围。

5.期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，（）有权要求期货公司予以改进或者更换。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货交易所

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会

答案：A。国务院期货监督管理机构有权对期货公司的交易软件、结算软件进行监督，当不符合要求时，有权要求期货公司予以改进或者更换。

6.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：B。根据规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

7.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更法定代表人

B.变更住所或者营业场所

C.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

D.变更境内分支机构的经营范围

答案：C。设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构属于重大事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。而变更法定代表人、住所或营业场所、境内分支机构经营范围等事项，有相对应的其他审批程序。

8.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任

B.期货公司承担主要赔偿责任

C.期货交易所不承担赔偿责任

D.期货公司不承担赔偿责任

答案：A。期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金，导致期货公司透支发生扩大损失的，期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。

9.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。

A.立即归还

B.缴纳罚款

C.限期改正

D.对直接负责的主管人员给予纪律处分

答案：C。期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

10.期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

答案：A。期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

11.期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。

A.给予多收取手续费10倍的罚款

B.责令双倍退还多收取的手续费

C.责令退还多收取的手续