2026年证券从业之金融市场基础知识考试题库500道含完整答案【历年真题】.docxVIP

2026年证券从业之金融市场基础知识考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、在一级市场，通常ETF的最小申购，赎回单位是（）

A.50万份或70万份

B.50万份或100万份

C.60万份或100万份

D.60万份或150万份

【答案】：B

2、封闭式基金的固定存续期通常（）。

A.无固定期限

B.在5年以上

C.在15年以上

D.在半年以上

【答案】：B

3、M公司将自己拥有的10%的资金资产投资于股票，剩余的90%用于投资国债，则该证券投资基金为（）。

A.偏债基金

B.股票基金

C.混合型基金

D.债券基金

【答案】：D

4、（）时间段为上海证券交易所开盘竞价阶段。

A.9：15—9：20

B.9：15—9：25

C.9：20—9：30

D.9：15—9：30

【答案】：B

5、开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。开放式集合资产管理计划每（）个月至多开放（）次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。

A.6、1

B.3、1

C.3、2

D.1、1

【答案】：B

6、下列关于非公开发行公司债券说法正确的是（）。

A.是否进行信用评级由证监会确定

B.是否进行信用评级由发行人确定

C.必须进行信用评级

D.是否进行信用评级由评级机构确定

【答案】：B

7、从机构层面衡量流动性风险的资产负债结构指标不包括（）。

A.流动比率

B.现金流向比率

C.速动比率

D.净稳定资金率

【答案】：B

8、不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以（）为目的，参与国债期货交易。

A.活跃证券市场

B.套期保值

C.利益输送

D.增加流动性

【答案】：B

9、以下哪项不属于创业板市场的功能（）。

A.投机活动

B.承担风险资本的退出窗口作用

C.优化资源配置

D.促进产业升级

【答案】：A

10、基金资产总值可表示为基金资产净值加上（）后的价值。

A.各类证券的价值

B.基金应收的申购基金款

C.基金负债

D.证券基金的费用

【答案】：C

11、期权价格变化为0.05,期权标的证券价格变化0.05,Gamma=（）。

A.10

B.20

C.30

D.60

【答案】：B

12、按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款，一年期以内（含一年）的定期存款，中央银行票据，剩余期限在一年期以内（含一年）的国债，债券回购，货币型养老金产品，货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（）。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C

13、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。

A.认购期权和认沽期权

B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权

C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等

D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权

【答案】：B

14、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

A.12

B.6

C.3

D.1

【答案】：B

15、深圳证券交易所于（）年正式开业。

A.1991

B.1996

C.1989

D.1993

【答案】：A

16、财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业的（）。

A.资产总额

B.产品价格

C.销售收入

D.利润和股息

【答案】：D

17、下列关于国际资金流动的说法，错误的是（）

A.国际间接投资属于国际长期资金流动

B.套利性资金流动指的是利用各国金融市场上的利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动

C.贸易资金流动一般属于国际短期资金流动

D.资本外逃被认为是投机性的资金流动

【答案】：D

18、目前，交易所按（）公布各债券品种的标准券折算率。

A.天

B.周

C.旬

D.月

【答案】：B

19、证券卖出的申报价格低于该证券的（）时，申报无效。

A.收盘价

B.净值

C.前一日收盘价

D.最新成交价

【答案】：D

20、1991年8月1日，（）首次发行可转换债券。

A.马鞍山钢铁股份有限公司

B.上海飞乐股份有限公司

C.中国宝安企业（）股份有限公司

D.海南新能源股份有限公司

【答案】：D

21、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作是（）。

A.申购

B.认购

C.购买

D.赎回

【答案】：A

22、（）是为了特定的政策目标而发行的国债。