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2025年证券从业考题题型及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的核心是（）

A.证券交易所B.证券公司C.证券业协会D.证监会

答案：A

2.股票最基本的特征是（）

A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性

答案：A

3.以下属于债券的特征的是（）

A.参与性B.可转换性C.偿还性D.保值性

答案：C

4.证券投资基金的资金主要投向（）

A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝

答案：C

5.我国证券交易所采用的交易方式是（）

A.做市商交易B.报价驱动C.指令驱动D.协议转让

答案：C

6.首次公开发行股票并上市的发行人应自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在（）以上。

A.1年B.2年C.3年D.5年

答案：C

7.以下不属于证券经纪业务特点的是（）

A.业务对象的广泛性B.客户指令的权威性C.证券经纪商的中介性D.收益的不确定性

答案：D

8.证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）

A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元

答案：C

9.以下哪种行为不属于内幕交易行为（）

A.内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券

B.内幕信息知情人根据内幕信息建议他人买卖证券

C.非内幕信息知情人通过研究分析买卖证券

D.内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息买卖证券

答案：C

10.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则。

A.独立性B.客观性C.公正性D.以上都是

答案：D

多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的基本功能包括（）

A.筹资-投资功能B.资本定价功能C.资本配置功能D.宏观调控功能

答案：ABC

2.普通股股东享有的权利有（）

A.公司重大决策参与权B.公司资产收益权和剩余资产分配权

C.查阅公司章程等文件的权利D.优先认股权

答案：ABCD

3.债券按发行主体不同可分为（）

A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.国际债券

答案：ABC

4.证券投资基金的作用有（）

A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

B.有利于证券市场的稳定和发展

C.有利于优化金融结构，促进经济增长

D.有利于推动市场价值判断体系的形成

答案：ABCD

5.证券交易程序包括（）

A.开户B.委托C.成交D.结算

答案：ABCD

6.证券公司的主要业务包括（）

A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

D.证券承销与保荐业务

答案：ABCD

7.证券市场监管的原则包括（）

A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.三公原则D.监督与自律相结合原则

答案：ABCD

8.内幕信息的知情人包括（）

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

答案：ABCD

9.以下属于证券业从业人员禁止行为的有（）

A.从事内幕交易B.编造、传播虚假信息C.损害客户利益D.违规向客户作出投资不受损失承诺

答案：ABCD

10.证券服务机构包括（）

A.证券投资咨询机构B.财务顾问机构C.资信评级机构D.资产评估机构

答案：ABCD

判断题（每题2分，共10题）

1.证券代表的是一定量的实物资产。（）

答案：错误

2.股票的账面价值与股票的市场价格通常是一致的。（）

答案：错误

3.债券的发行价格可以高于、低于或等于债券面值。（）

答案：正确

4.开放式基金的份额总数是固定不变的。（）

答案：错误

5.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场。（）

答案：正确

6.证券公司可以接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。（）

答案：错误

7.证券市场监管的目标之一是降低系统性风险。（）

答案：正确

8.非内幕信息知情人通过不正当手段获取内幕信息并买卖证券的行为不属于内幕交易。（）

答案：错误

9.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益。（）

答案：正确

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