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小金库自查报告模板

报告单位：[填写您的部门或全称]

报告日期：[填写提交报告的日期，例如：2023年10月27日]

自查期间：[填写自查覆盖的时间段，例如：2023年1月1日至2023年9月30日]

一、自查工作概述

本部分旨在说明本次自查工作的基本情况，包括自查的背景、目的、组织领导和范围。

1.1自查背景与目的

为深入贯彻落实国家及上级单位关于财经纪律的有关规定，严肃“小金库”治理工作，确保我单位（或部门）资金管理规范、使用合法、账目清晰，特组织开展本次“小金库”专项自查工作。本次自查旨在：

摸清家底：全面排查本单位（或部门）所有资金的来源与去向。

发现问题：查找是否存在设立“小金库”的违规行为。

堵塞漏洞：完善内部财务管理制度，防范财务管理风险。

严肃纪律：强化全员财经法纪意识，确保单位资产安全完整。

1.2自查组织与领导

本次自查工作由[单位/部门名称]统一部署，成立了自查工作小组。

组长：[姓名]（职务：[例如：部门负责人]）

副组长：[姓名]（职务：[例如：财务主管]）

成员：[姓名1],[姓名2],[姓名3]（职务：[例如：综合管理员、业务骨干等]）

1.3自查范围与内容

本次自查的范围覆盖[单位/部门名称]内部所有与资金收支相关的活动。自查内容主要包括：

账内资金的合规性。

各项收入的完整性（包括但不限于财政拨款、事业收入、经营收入、其他收入等）。

各项支出的合规性。

银行账户及现金管理的规范性。

有无设立“账外账”、“小金库”等违规情况。

二、自查情况说明

本部分需详细、真实地描述自查过程和发现的具体情况。

2.1资金来源情况说明

经全面核查，本单位（或部门）在自查期间的资金来源主要包括：

财政拨款：[金额]元，主要用于[简要说明用途，如：人员经费、日常办公等]。

事业/经营收入：[金额]元，主要用于[简要说明用途，如：项目支出、成本补偿等]。

其他收入：[金额]元，主要包括[例如：利息收入、资产处置收入等]。

……（其他来源）

核查结论：所有资金来源均纳入单位法定账簿统一管理，无隐匿、截留、挪用资金设立“小金库”的情况。

2.2资金使用与管理情况说明

经全面核查，本单位（或部门）的资金使用与管理情况如下：

银行账户管理：现有[数量]个银行账户，账户信息如下：

账户1：开户行[银行名称及网点]，账号[账号后四位或完整号]，用途[例如：基本户、零余额账户等]。

账户2：...

所有账户均按规定进行管理和使用，无违规开设、使用账户的情况。

现金管理：严格遵守现金管理规定，库存现金控制在规定限额内，无大额、超范围使用现金的情况。

票据管理：各类收入、支出票据使用规范，票据的领用、开具、核销手续齐全，无使用不规范票据或“白条”抵库的情况。

支出审批：所有支出均按照[本单位/部门名称]财务管理制度规定的审批流程执行，手续完备，凭证齐全。

核查结论：资金使用和管理符合财经纪律和财务制度规定，无违规列支、虚报冒领、滥发钱物等行为。

2.3资产管理情况说明

经全面核查，本单位（或部门）的资产（特别是固定资产和无形资产）管理情况如下：

建立了资产台账，定期进行清查盘点，账实、账账、账卡相符。

资产购置、使用、处置等环节均履行了规定的审批程序。

无利用资产处置、出租、出租等收入设立“小金库”的情况。

核查结论：资产管理规范，无违规处置或利用资产收入设立“小金库”的行为。

三、自查发现的主要问题

经自查，本单位（或部门）目前未发现任何形式的“小金库”。所有资金均已纳入法定账簿统一核算和管理，财务管理基本规范。

本次自查也发现了一些需要改进和规范的问题，主要包括：

问题描述一：[例如：部分报销凭证附件不够齐全，个别会议通知未作为附件附后。]

涉及金额/范围：[例如：涉及金额较小，或无法统计具体金额。]

原因分析：[例如：经办人财务意识不强，对报销要求理解不透彻。]

整改措施：[例如：加强财务报销制度培训，明确附件要求，财务人员在审核时将严格把关。]

问题描述二：[例如：某项目预算执行进度偏慢，导致资金沉淀。]

涉及金额/范围：[例如：项目资金XX万元。]

原因分析：[例如：项目实施过程中遇到客观困难，导致进度延缓。]

整改措施：[例如：加快项目实施进度，合理规划资金支付，提高预算执行效率。]

……（其他问题）

四、整改措施与下一步工作计划

针对自查中发现的问题（或为进一步巩固自查成果，防范风险），本单位（或部门）将采取以下整改措施和下一步工作计划：

强化思想认识，加强宣传教育：组织全体员工（特别是财务和业务人员）学习财经纪律和财务管理规定，提高对“小金库”危害性的认识，从源头上杜绝违规行为。

完善制度建设，