2026年证券从业之金融市场基础知识考试题库500道附完整答案【易错题】.docxVIP

2026年证券从业之金融市场基础知识考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

A.存券银行

B.存券公司

C.托管公司

D.中央存托公司

【答案】：A

2、下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（）。

A.1922年，国务院证券委员会和中国监督管理委员会的成立

B.资本市场的初步建立

C.2004年，中国银行业监督委员会的成立

D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业

【答案】：D

3、多数情况下，（）并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易平仓了结；而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。

A.现货合约

B.远期合约

C.金融远期合约

D.期货合约

【答案】：D

4、在某一特定时期内，如果某交易员的初始投资资产为100万元，其投资收益率为10%，且投资组合的VaR值为40万元，那么其经风险调整后的资本收益（RAROC）为（）。

A.25%

B.20%

C.50%

D.40%

【答案】：A

5、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，一家另类子公司丙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正确的是（）。

A.甲未经注册地中国证监会派出机构审批设立乙公司

B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权

C.丙根据监管需求预设立特殊目的机构戊

D.丁不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

【答案】：D

6、《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向（）股东配售，且配售比例应当相同。

A.全部股东

B.配售当日登记在册的

C.股权登记日登记在册的

D.目前登记在册的所有

【答案】：C

7、可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是（）。

A.最终目标

B.中介目标

C.操作目标

D.货币供应量

【答案】：B

8、下列关于欧洲债券的说法中有误的是（）。

A.指在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

B.由于这种发行方式最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券

C.欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行

D.大多数欧洲债券是以美元为面值发行的

【答案】：C

9、（）时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施。

A.债券登记

B.债券托管

C.债券兑付

D.债券付息

【答案】：A

10、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。在实际经济活动中，债券收益表现的形式不包括（）。

A.利息收入

B.资本损益

C.处置利得

D.再投资收益

【答案】：C

11、以中国香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本的指数是（）

A.港证50指数

B.恒生指数

C.港证综合指数

D.港证新指数

【答案】：B

12、下列关于竞价原则的说法中，错误的是（）。

A.证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、数量优先”的原则撮合成交

B.成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报

C.成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定

D.证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交

【答案】：A

13、目前，我国的开放式基金的估值频率为()估值

A.每个交易日

B.每两个交易日

C.每三个交易日

D.每五个交易日

【答案】：A

14、证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是（）。

A.时间优先，价格优先

B.时间优先，客户优先

C.时间优先，机构优先

D.价格优先，客户优先

【答案】：B

15、证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（）、证券资产管理业务等。

A.委托投资业务

B.资产托管业务

C.证券承销与保荐业务

D.委托贷款业务

【答案】：C

16、根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备经营证券投资基金管理业务达（）年以上。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

17、会员大会可以行使的职能不包括（）。

A.制定和修改证券交易所章程

B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项

C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告

D.选举和罢免会员理事、会员监事

【答案】：B

18、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会