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证券从业资格证券市场基本法律法规测练习题试卷测练习题及答案

一、单项选择题（每题1分，共30分）

1.下列关于证券公司分公司的说法中，正确的是（）。

A.在性质上属于企业法人

B.其法律责任由自身承担

C.设立分公司，应当经中国证监会批准

D.证券营业部属于证券公司分公司

答案：C

解析：证券公司分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担，A、B选项错误；证券营业部是证券公司根据业务需要在境内设立的分支机构，不属于分公司，D选项错误；设立分公司，应当经中国证监会批准，C选项正确。

2.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（）对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券登记结算有限公司

答案：A

解析：中国证券业协会对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理，A选项正确；中国证监会是对全国证券市场实行集中统一监督管理，B选项错误；证券交易所主要是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易等，C选项错误；中国证券登记结算有限公司主要负责证券登记、存管和结算等业务，D选项错误。

3.下列不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为的是（）。

A.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

B.接受客户的全权委托

C.为客户介绍证券开户的基本知识

D.诱导客户进行不必要的证券买卖

答案：C

解析：为客户介绍证券开户的基本知识是正常的业务服务行为，不属于禁止行为，C选项正确；贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务、接受客户的全权委托、诱导客户进行不必要的证券买卖都属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为，A、B、D选项错误。

4.下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，正确的是（）。

A.应当是无形财产

B.可以由股东自由定价

C.不可以用土地使用权出资

D.应当可以用货币估价并可以依法转让

答案：D

解析：股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资，C选项错误，D选项正确；非货币财产既可以是有形财产也可以是无形财产，A选项错误；对作为出资的非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价，不可以由股东自由定价，B选项错误。

5.下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是（）。

A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行

B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

C.公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况

D.公司董事、监事、高级管理人员离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份

答案：D

解析：公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份，D选项错误；股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行，A选项正确；发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让，B选项正确；公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，C选项正确。

6.下列关于利用未公开信息交易罪的说法，正确的是（）。

A.该罪主观方面包括故意和过失

B.保险公司从业人员可以构成该罪主体

C.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪

D.内幕交易罪和利用未公开信息交易罪的信息范围相同

答案：B

解析：利用未公开信息交易罪的主观方面只能是故意，A选项错误；保险公司、期货经纪公司、基金管理公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，构成利用未公开信息交易罪，B选项正确；主观方面必须是明知是未公开信息而加以利用才构成该罪，C选项错误；内幕交易罪的信息是内幕信息，利用未公开信息交易罪的信息是内幕信息以外的其他未公开信息，信息范围不同，D选项错误。

7.下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（）。

A.证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金

B.保证金可以用证券充抵

C.保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物

D.客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，整体作为对证券公司融资融券债权的担保物

答案：A

解析：证券公司向客户融资融券时，客户应当向证券公司交存一定比例的保证金，而不是证券公司向客户交存，A选项