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期货从业资格试题《期货法律法规》题库

一、单项选择题

1.期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.监事会

B.独立董事

C.首席风险官

D.合规审查部门

答案：C。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条，期货公司应当设立首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官向期货公司董事会负责。

2.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。

A.会员

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构

答案：A。《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

3.客户在期货交易中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货公司的自有资金

C.期货公司的风险准备金

D.期货交易结算资金

答案：A。《期货交易管理条例》第三十六条规定，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。

4.期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失（）。

A.由期货交易所与期货公司共同承担

B.由期货公司承担

C.由期货交易所承担

D.由期货交易所承担主要责任

答案：B。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条规定，期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。

5.因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A.期货公司住所地

B.期货交易所住所地

C.交割仓库所在地

D.客户住所地

答案：B。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条规定，因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。

二、多项选择题

1.下列属于期货公司的高级管理人员的有（）。

A.总经理

B.副总经理

C.财务负责人

D.首席风险官

答案：ABCD。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

2.期货公司有下列（）情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

B.拟更换董事长、总经理

C.风险监管指标不符合规定标准

D.客户发生重大透支、穿仓

答案：ABCD。《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：（一）公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；（二）公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）风险监管指标不符合规定标准；（四）客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；（五）发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；（六）其他可能影响期货公司持续经营的情形。公司分立、合并、停业、解散或者破产、金融期货结算业务资格被撤销、发生重大关联交易、股权变更等重大事件的，期货公司应当自事件发生之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交书面报告。

3.下列关于期货交易所合并、分立的表述，正确的有（）。

A.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准

B.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

C.期货交易所合并的，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继

D.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

答案：ABCD。《期货交易所管理办法》第十四条规定，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。

4.期货公司办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.合并、分立、停业、解散或者破产

B.变更业务范围

C.变更注册资本且调整股权结构

D.新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化

答案