原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
国家职业原则
理财规划师
(试行）
中华人民共和国劳动和社会保障部制订
说明
依照《中华人民共和国劳动法》的关于规定,为了进一步完善国家职业原则体系,为职业培训和职业技能鉴定提供科学、规范的依据,劳动和社会保障部组织关于教授，制订了《理财规划师国家职业原则》（如下简称《原则》)．
一、本《原则》以客观反映现阶段本职业的水平和对从业人员的规定为目标,在充分考虑经济发展、科技进步和产业结构变化对本职业影响的基础上，对职业的活动范围、工作内容、技能规定和知识水平作了明确规定。
二、本原则的制订遵照了关于技术规程的规定,既保证了《原则》体例的规范化,又体现了以职业活动为导向、以职业技能为关键的特点,同时也使其具备依照科技发展进行调整的灵活性和实用性,符合培训、鉴定工作的需要.
三、本《原则》依据关于规定将本职业分为２个等级,包含职业概况、基本规定、工作规定和比重表四个方面的内容。
四、本《原则》是在各关于教授和实际工作者的共同努力下完成的．参加编写的重要人员有：陈雨露、于小东、王绪瑾、李云波、曹军、张立中、刘彦斌,参加审定的重要人员有：萧灼基、王传纶、张洪涛、张佑军、洪岐、李峻、张斌、陈蕾.本《原则》在制订过程中,得到北京鑫华投资管理有限公司等关于单位的大力支持,在此一并致谢。
五、本《原则》业经劳动和保障部批准，自1月
理财规划师国家职业原则
１．职业概况
1．1职业名称
理财规划师.
１．2职业定义
运用理财规划的原理、技术和方法，针对个人、家庭以及中小公司、机构的理财目标,提供综合性理财咨询服务的人员。
3职业等级
本职业共设二个等级，分别为:理财规划师(国家职业资格二级）、高级理财规划师（国家职业资格一级)。
１．4职业环境
室内，常温。
1．5职业能力特征
身体健康,具备一定的观测、了解、计算、判断、应变、体现、交流、协调及自主学习的能力。
６基本文化限度
大专毕业。
１．７培训规定
1．7.1培训期限
全曰制职业学校教育,依照其培养目标和教学计划拟定。晋级培训期限：理财规划师不少于８0原则学时;高级理财规划师不少于100原则学时。
1．7.２培训教师
培训理财规划师的教师应具备高级理财规划职业资格证书或相关专业高级专业技术职务任职资格;培训高级理财规划师的教师应具高级理财规划师职业资格证书2年以上或相关专业高级专业技术职务任职资格。
1．7.３培训场地设备
可容纳20名以上学员的原则教室，有必要的教学设备、设施;室内光线、通风、卫生条件良好。
８鉴定规定
1.8．1合用对象
从事或准备从事本职业的人员。
1.８.2申报条件
——理财规划师（具备如下条件之一者)
(1）具备大专学历,申报前从事本职工作4年以上，经理财规划师正规培训达原则学时数,并取得结业证书。
(2)取得相关专业学士学位,申报前从事本职业工作3年以上,经理财规划师正规培训达规定原则学时数,并取得结业证书。
（3)取得相关专业硕士学位，申报前从事本职业工作1年以上，经理财规划师正规培训达规定原则学时数,并取得结业证书.
—－高级理财规划师（具备如下条件之一者)
（1)具备大专学历或学士学位，取得理财规划师职业资格证书后，连续从事理财规划师工作5年以上,经高级理财规划师正规培训达规定原则学时数，并取得结业证书.
(2）具备非金融专业的硕士学位，取得理财规划师职业资格证书后,连续从事理财规划师工作3年以上，取得一定的工作成果（含研究成果、奖励成果、论文著作)，经高级理财规划师正规培训达规定原则学时数，并取得结业证书。
(３）取得金融专业硕士以上(含硕士）学位或其余专业博士学位,取得理财规划师资格证书后,连续从事理财规划师工作2年以上,有一定的工作成果（含研究成果、奖励成果、论文著作）,经高级理财规划师正规培训达规定原则学时数，并取得结业证书。
1．8.３鉴定方式
分为理论知识考试和专业能力考核.理论知识考试采取闭卷笔试方式;专业能力考核采取闭卷模拟笔试方式．理论知识考试和专业能力考核均实施百分制，成绩皆达60分及以上者为合格.理财规划师、高级理财规划师还须进行综合评审。
１.８．4考核人员与考生配比
理论知识考试考核人员与考生配比为1:２0，每个原则教室不少于２名考核人员;专业能力考核考核人员与考生配比为1:20,每个考场不少于２个考核人员;综合评审委员不少于5人.
1．8.５鉴定时间
理论知识考试时间为９0分钟;专业能力考试时间为90分钟；综合评审时间不少于30分钟。
１．８.６鉴定场所设备
原则教室。综合评审在条件很好的小型会议室进行，室内需配备必要的计算设备、照明设备投影设备等,室内卫生、光线、通风条件良好。
基本规定
2.1职业道德
2.1.1职业道德基本知识
2.1．2职业守则
爱国守法、恪守行业规
文档评论（0）