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投顾产品合同(标准版)

甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国民法典》、《证券法》、《期货和期权交易管理条例》等有关规定，就乙方向甲方提供投资顾问服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、服务内容

乙方向甲方提供专业的投资顾问服务，包括但不限于市场分析、投资组合建议、投资决策辅助、投资风险提示、投资组合调整建议等。乙方应确保具备提供投资顾问服务的资格，并向甲方提供营业执照、证券投资咨询业务许可证等副本复印件，同时提供投资顾问人员的资格证书、执业证书复印件。乙方应按照中国证监会及相关法律法规的要求，建立、健全内部管理制度和风险控制制度，并配备必要的技术系统，确保投资顾问服务的质量。

二、服务方式

1、乙方向甲方提供投资顾问服务的对象：__________________。

2、具体服务范围包括：为甲方提供证券、期货、基金等金融产品的投资分析报告；根据甲方的风险偏好、投资目标，提供个性化的投资组合建议；定期对甲方的投资组合进行评估，并提出调整建议；为甲方提供投资相关的市场信息、政策解读、行业动态等资讯服务；解答甲方提出的投资相关问题。

3、投资顾问服务方式：乙方可以通过书面报告、电子邮件、电话、短信、视频会议等方式向甲方提供投资顾问服务。

4、投资顾问服务团队：乙方应配备专业的投资顾问团队，负责为甲方提供投资顾问服务。甲方有权了解投资顾问团队成员的资质和经验。

5、合同期限自____年____月____日起至____年____月____日止。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方应向乙方提供真实、准确、完整的个人信息和投资信息，包括但不限于身份信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险承受能力等。

2、甲方应按照乙方的要求，及时提供投资决策所需的相关信息。

3、甲方应尊重乙方提供的投资顾问服务，对乙方正当履行合同的服务工作予以支持、配合。

4、甲方应按照乙方提供的投资组合建议，自行进行投资决策和操作。

5、甲方有权对乙方提供的服务进行监督、检查、提出改进意见。

6、如甲方发现乙方提供的服务未达到合同要求，有权以书面形式提出整改意见。乙方接到整改意见后，应在5个工作日内与甲方协商整改措施。

7、甲方应按照合同约定支付投资顾问服务费。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应具备实施投资顾问业务的合法资质。

2、乙方提供的所有投资顾问人员均应是其合法正式的员工，并与投资顾问人员签订正式的劳动合同，负责办理投资顾问人员的职业责任保险，并按月向投资顾问人员支付报酬。

3、乙方投资顾问人员需接受过专业培训，确保具备专业的投资顾问技能和素质。

4、乙方在提供服务过程中应严格遵守法律法规，不得以任何方式诱骗甲方进行投资，不得承诺收益或承担损失。

5、乙方的投资顾问工作人员应尽职尽责，提供客观、公正的投资建议，并充分揭示投资风险。

6、乙方的投资顾问工作人员应保守甲方的商业秘密，不得泄露甲方的个人信息和投资信息。

7、乙方如发现甲方提供的投资信息不真实、不准确或不完整，应以书面形式向甲方提出提醒。甲方接到乙方的提醒后，应及时予以书面回复或采取改进措施。

8、乙方应按照合同约定收取投资顾问服务费。

四、投资顾问服务费及支付方式

1、投资顾问服务费实行预付制，乙方每月为甲方提供正规发票，甲方自收到发票后10日内向乙方付款。

2、投资顾问服务费含税金额为每月_______元（大写：人民币_______元整），全年含税金额合计为_______元（大写：人民币_______元整）。

五、违约责任

1、若合同有效期内任何一方无故单方解除合同，将构成违约，违约方需向对方支付违约金，违约金数额为三个月的服务费。

2、若甲方无正当理由未按本合同规定履行向乙方支付投资顾问服务费的义务，每逾期一日，应按照逾期金额的万分之一向乙方支付违约金；若甲方累计逾期三个月仍未支付投资顾问服务费，乙方有权解除合同。

3、因乙方投资顾问人员的故意或过失行为导致甲方投资损失或权益受损的，乙方应承担相应的赔偿责任。如发生此种情况，甲方有权提前10天以书面形式通知乙方解除合同。

4、乙方应按照合同约定收取投资顾问服务费，如乙方未按照合同约定提供服务，甲方有权要求乙方退还已支付的服务费，并要求乙方赔偿因此造成的损失。

六、其他事项

1、本合同履行过程中如发生任何争议，双方应首先通过友好协商解决；若协商无果，任何一方均有权将争议提交至乙方所在地的人民法院提起诉讼。

2、本合同一式陆份，双方各执叁份，具有同等法律效力。

甲方：乙方：

甲方代表：乙方代表：

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