2025年证券技术部工作人员年终工作小结与证券理财部员工财务工作总结.docVIP

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证券技术部工作人员年终工作小结与证券理财部员工财务工作总结汇编

证券技术部工作人员年终工作小结

今年是我在证券企业信息技术部工作第四个年头，而我所在部门又是证券企业关键部门，我一言一行和一举一动都代表着企业形象。我工作中更不能有一丝马虎和放松，稍一出小差错可铸成重大劫难性后果。下面就是本人在这一年里工作总结：

众所周知，证券企业信息技术部门是最忙部门之一，而我所在岗位更是不能有一丝空闲，每一次新系统投产和建设让我每次均有新发现，新进步!在信息技术部工作时间里，使我感觉到了自已每天都在进步!而除了平常维护外，尚有某些其他工作需要处理，因此，在这样工作环境中，就迫使我不停提醒自已要在工作中认真认真再认真，严格按照企业各项规章制度来进行实际操作。一年中一直如一规定自已，在我和部门全体员工共同努力下，xx年我个人没有发生一次责任事故。看待业务技能，我心里有一条给自已规定规定：三人行必有我师，要千方百计把自已不会学会，不懂弄懂，争取做到新时期证券行业一名合格技术工。

1、恒生内控平台和数据中心系统建设

根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所规定，证券企业必需建立净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统。由于我企业原有独立存管系统为福建新意企业所开发，数据库平台是基于sqlserverxx，而新意企业净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统是基于数据库teradata，因此,对数据库投入将会增长很大一笔费用，软硬件费用算下来一共需要投入一百多万，而在系统稳定性和易操作性方面不是太理想。后又征询到金仕达企业该系统，费用也在一百多万以上，相对于我企业原有新意独立存管系统而言，增长了反复投入费用。而结合企业实际业务状况，因此在选择开发商和价格方面作了更深入探讨和考虑。恒生企业乐意无条件移植我企业原有独立存管系统和反洗钱系统，给报价也是在充足保护原有系统基础上给出价格，并且尚有一种专门维护团体，有很强实力。从企业实际业务状况出发，最终选择了价格合适恒生企业内控平台和数据中心系统。

2、恒生内控平台和数据中心系统建设后期维护

在三个多月紧张建设和测试中，我企业证券企业反洗钱监控报送系统、内控平台、净资本监控系统、异常交易和大小非减持监控系统顺利建设完毕，并正常接管此前新意独立存管系统运行。从系统需求探讨到筹建和正式上线运行，得到了企业领导和各项目组组员大力支持，因此，在建设和测试过程中都很顺利。在后期维护中重要是针对某些新需求处理和证监会新报表报送需求，目前恒生企业工程师正在我企业现场处理中，估计月底可所有处理完毕。

3、三方存管系统建设和后期维护

“券商托管证券，银行监管资金”这是三方存管总思想，目是充足保护投资者，也让资金更安全，投资者更放心。

从三方存管提出到建设以及正式上线，我们部门都是走在了最前面。从联络通讯线路，联络银行到测试和正式上线，我部门所有员工都在默默为这一新业务学习和开展而努力。在企业全体员工共同努力下，今年新增上线中国银行、兴业银行。目前招商银行准生产测试已完毕，现正进行到实盘测试阶段，估计明年年初可正式上线运行。

3、企业净资本监控系统新报表报送规则

根据证监会规定，证券企业需要执行新报表报送规则，并于xx年12月1日正式报送。由于我企业已上线运行净资本监控系统还是老报表，需要联络恒生企业对原有净资本系统进行升级，满足证监会新报表报送规定。在理解企业需求后，和恒生企业联络升级事宜且进展顺利，目前恒生企业工程师正在现场处理中，即可正式报送新报表。

4、制作企业三方存管系统常见问题及处理措施汇总，对原有经纪人营销系统移植工程，配合中心机房新增网上交易as、ar四台。

5、对中心机房b股外币转帐、清算机器、行情分发系统机器、征询接受和转发机器更换工作。

6、对各营业部及服务部新意开户证书升级，联络升级三方存管许可证和有关系统授权事宜，给财务部处理资金存管不能反复导出凭证问题。

7、制作有关网上交易系统登陆不上行情和委托常见问题及处理措施汇总，制作企业风控系统评级表。由于企业各分支机构需要上传图像扫描资料和清算中心统一刻录光盘，开通ftp顾客和网络连接配置事宜。制作中心机房系统应急计划和设备标签并张贴事宜。

8、配合企业机房改造工程，库房卫生打扫和机器卫生整理等工作。

9、配合恒生工程师对中心机房报盘系统升级，以减轻报盘风险和压力问题，配合恒生工程师对三方存管系统版本和接口升级，配合恒生工程师对企业oiw报盘库库构造升级，配合恒生企业对我企业信息系统评估工作。

10、配合企业合规管理部和人民银行对我企业反洗钱数据报送核查工作，配合企业合规管理部反洗钱数据报送工作。配合贵州证监局对中心机房检查，某些文档准备工作。

11、安装开放式基金系统，测试及清算，发邮件数据等事宜