2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道附完整答案（必刷）.docxVIP

2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、有限责任公司的权力机关是（）。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

【答案】：A

2、对于资产管理业务，下列说法错误的是（）。

A.资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管

B.非金融机构可以发行、销售资产管理产品，国家另有规定的除外

C.非金融机构违反上述规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定等进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的，依法追究法律责任

D.非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，加重处罚

【答案】：B

3、下列关于资产支持专项计划管理人职责的说法，正确的有().

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：C

4、证券公司合规负责人由（）决定聘任、解聘。

A.股东大会

B.总经理

C.监事会

D.董事会

【答案】：D

5、按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。

A.6

B.12

C.24

D.36

【答案】：D

6、证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元

【答案】：B

7、有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守的要求有（）。

A.委托会计师事务所提出申请

B.向股东大会或董事会提出申请

C.向公司提出书面请求，说明目的

D.向法院得出申请

【答案】：C

8、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）元。

A.2000万

B.5000万

C.1亿

D.2亿

【答案】：D

9、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

10、下列未公开信息中，不属于内幕信息的是（）。

A.公司分配股利的计划

B.公司增资的计划

C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

【答案】：D

11、下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（）。

A.有两个以上合伙人

B.有合伙人认缴或者实际缴付的出资

C.有书面合伙协议

D.有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所

【答案】：D

12、下列选项中，说法正确的是()。

A.取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书

B.参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试

C.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵

D.证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险

【答案】：A

13、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。

A.结果犯

B.预测犯

C.原因犯

D.过程犯

【答案】：A

14、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

A.5％

B.10％

C.20％

D.30％

【答案】：D

15、净资产不低于人民币（）万元的企事业单位法人、合伙企业是《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

A.3000

B.2000

C.1000

D.500

【答案】：C

16、证券公司的信用风险管理应遵循的原则不包括（）。

A.全面性原则

B.内部制衡性原则

C.全流程风控原则

D.公允性原则

【答案】：D

17、财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（）。

A.已上报项目，监管机关终止审理

B.已上报项目，监管机关中止审理

C.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务

D.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务

【答案】：D

18、（）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院

【答案】：C

19、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之