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2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道
第一部分单选题(500题)
1、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。
A.基金委托人
B.国务院证券监督管理机构
C.证券行业协会
D.基金行业协会
【答案】：D
2、证券公司风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于()。
A.公司总部业务及业务管理部门同职级人员的中位数
B.公司同级别人员的平均水平
C.公司同级别人员的中位数
D.公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平
【答案】：D
3、下列人员中，可以成为持有公司5％以上股权的股东的是（）。
A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B.乙公司净资产占实收资本的35％
C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D.丁公司负债达到净资产的75％
【答案】：A
4、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。
A.3
B.5
C.10
D.30
【答案】：A
5、某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A转让其股权。下列关于甲转让股权的表述中，符合公司法律制度规定的表述是（）。
A.甲可以将其股权转让给A，无须经其他股东同意
B.甲可以将其股权转让给A，但须通知其他股东
C.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的过半数同意
D.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的2/3以上同意
【答案】：C
6、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，该公司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项中说法错误的是（）。
A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪
B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定
C.甲使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉
D.甲利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉
【答案】：C
7、担任非公开募集基金的（），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。
A.基金管理人
B.基金销售机构
C.基金份额登记机构
D.基金托管人
【答案】：A
8、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（）。
A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易
B.会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位，但会员（证券公司）不得共有席位
C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所
D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人
【答案】：C
9、下列有关证券账户的信息变更与注销的说法中，错误的是（）。
A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息
B.投资者申请注销证券账户应当同时满足证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务
C.证券公司在接到投资者销户申请后，应当在与该证券账户相关的业务了结后两个交易日内办理完毕，不得无故拒绝或拖延。
D.特殊机构与产品开户后5个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，应当及时办理证券账户注销手续
【答案】：D
10、下列关于分公司的说法中，错误的是（）。
A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制
B.不具有法人资格
C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动
D.承担法律后果
【答案】：D
11、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（）。不得担任证券交易所的负责人。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
【答案】：D
12、公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）前置备于本公司。
A.10日
B.15日
C.20日
D.30日
【答案】：C
13、上市公司设董事会秘书，其职责不包括（）。
A.负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管
B.决定聘任会计师事务所
C.负责办理信息披露事务
D.负责公司股东资料的管理
【答案】：B
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