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2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、根据《证券投资基金法》，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入（）罚款。

A.1倍以上10倍以下

B.5倍以上10倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.5倍以上20倍以下

【答案】：C

2、证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向（）报告。

A.证券监督管理机构

B.国务院

C.公安局

D.法院

【答案】：A

3、除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（）。

A.CC级

B.C级

C.D级

D.E级

【答案】：C

4、下列不属于设立股份有限公司发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件的是（）。

A.发起人的住所

B.发起人的姓名或名称

C.发起人协议

D.发起人认购的股份数

【答案】：A

5、甲公司为上市公司，尚有债券在外发行，存在债券违约情况且未解决。此时甲公司（）。

A.可继续发行新债券

B.不得再次公开发行公司债券

C.在经过审计后可继续发行新债券

D.在经过审计且出具无保留意见后可继续发行新债券

【答案】：B

6、下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。

A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

【答案】：D

7、根据沪深交易所“融资融券交易实施细则”，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

8、按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（）应当要求董事会纠正，（）应当拒绝执行。

A.监事会；股东会

B.监事会；经理层

C.股东会；经理层

D.股东会；监事会

【答案】：B

9、单独或合计持有股份有限公司（）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。

A.百分之十五

B.百分之五

C.百分之三

D.百分之十

【答案】：C

10、《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.10000

【答案】：D

11、下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（）

A.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与

B.具有2年以上投资经历，且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人，可以使用自有资金参与

C.证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与

D.期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与

【答案】：A

12、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法，不符合要求的是（）。

A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传

B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏

C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密

D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限

【答案】：C

13、《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

A.信息隔离制度

B.业务隔离制度

C.跨墙管理制度

D.人员隔离制度

【答案】：C

14、法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是（）。

A.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照

B.设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记

C.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续

D.设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照

【答案】：D

15、根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息查询记录自该记录