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2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道
第一部分单选题(500题)
1、针对信用风险，证券公司应当建立健全尽职调查机制。以下有关尽职调查的基本要求中错误的是（）。
A.证券公司应当根据不同业务的特点明确尽职调查报告的格式、内容以及其他辅助文件资料
B.尽职调查报告应当如实反映相关项目的整体风险状况，不得存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
C.证券公司可以以口头告知的形式记载和留存尽职调查材料或档案
D.证券公司应对信用风险计量模型进行建设、验证和维护，确保相关假设、参数、数据来源和计量程序的合理性和可靠性
【答案】：C
2、一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪（）。
A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券
B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券
C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节
D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法
【答案】：C
3、证券公司中应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是（）。
A.董事会
B.直接从事业务经营活动的相关人员
C.合规部门
D.经理层
【答案】：B
4、证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括()。
A.对证券经纪业务实施集中统一管理
B.防范公司与客户之间的信息不对称
C.切实履行反洗钱义务
D.防止出现损害客户合法权益的行为
【答案】：B
5、一家公司发行股票、债券进行筹资，下列（）行为构成欺诈发行股票、债券罪。
A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券
B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券
C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节
D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法
【答案】：C
6、下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是（）。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利
B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案
C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额
D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同
【答案】：D
7、《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（）。
A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的
【答案】：C
8、对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。
A.5000元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上50万元以下
D.2万元以上20万元以下
【答案】：B
9、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）
A.2％
B.3％
C.5％
D.10％
【答案】：C
10、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（）报送申请材料。
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.证券交易所
【答案】：C
11、保荐机构履行保荐职责，应当指定（）名品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。
A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】：B
12、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。
A.3万元以上10万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.3万元以上60万元以下
D.50万元以上500万元以下
【答案】：D
13、基金托管人的权利不包括（）。
A
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