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中美欧确定最接近现有技术的考量因素比较

——基于“一种舞台灯光源模块热学系统”同族专利分析

1，21

陈晓清，万小丽

15106412511450

（.华南理工大学法学院，广州.广州市浩洋电子股份有限公司，广州）

摘要：发明专利创造性审查的第一步为确定最接近的现有技术，最接近现有技术是否恰当合理直

接影响到发明创造性判断的准确性。通过比较中美欧关于确定最接近现有技术的法律法规，并以“一种

舞台灯光源模块热学系统”的专利族为案例进行分析，得出中美欧三局在确定最接近的现有技术时，在

对技术领域、技术问题、实现的技术效果和目的以及相同技术特征数量等因素考量上的差异性与侧重点，

旨在为我国发明专利创造性审查标准的优化提供参考。

关键词：最接近的现有技术；技术领域；技术问题；技术效果；技术特征

中图分类号：G306文献标志码：A

2024年，中国发明专利授权量达104.5万件，以期为我国完善创造性审查标准提供借鉴。

授权率为55%，有效发明专利累计突破475.6万一、中美欧确定最接近现有技术的相关

件，是全球首个有效发明专利存量超400万件的国规定

家[1]。然而，当前我国专利在一定程度上还存在我国《专利审查指南（2010）》第二部分第

“多而不优”的问题，难以有效支撑创新驱动发展四章第节规定“最接近的现有技术，是指

战略。为破解这一困境，需从创造端和审查端双向现有技术中与要求保护的发明最密切相关的一个技

发力。一方面，需要增强科技创新能力，产出高质术方案，它是判断发明是否具有突出的实质性特点

量、高水平的发明创造；另一方面，则需严把专利的基础”，明确了应优先考虑技术领域相同或相近

审查关，保证专利的整体水平。创造性审查是确保且与解决的技术问题、技术效果或用途最贴近的技

专利质量的关键环节，而确定最接近的现有技术是术方案，并在没有相近技术领域的现有技术时，选

创造性审查的第一步。本文通过“一种舞台灯光源取能实现相似功能且技术特征最接近的方案。《专

模块热学系统”的专利族案例，对中美欧三局确定利审查指南（2023）》进一步细化了这一原则，明

最接近现有技术的考量因素进行比较，找出异同，确提出在同一或相近的技术领域内，与要解决的技

1983

作者简介：陈晓清（—），女，广东茂名人，硕士，知识产权师，电子技术工程师，主要从事知识产权实务工作；万

1980

小丽（—），女，四川江油人，博士，副教授，主要从事知识产权法、企业知识产权管理等教学和研究。

通讯作者：万小丽。

-54-案例评析CaseAnalysis

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术问题相关联的现有技术应被优先考虑，旨在精准题”，或者至少技术领域相同或密切相关；美国则

还原和理解发明创造的实际起点和过程。强调两种情况，要么技术领域相同，要么技术问题

美国专利商标局（USPTO）要求用于判断显合理相关。可见，美国对最接近现有技术的规定更

而易见性的最接近的现有技术，必须是与请求保护加宽泛，留给审查员的自由空间更大。

的发明相类似的技术，并不要求来自与请求保护的二、中美欧确定最接近现有技术的案例

发明相同的所属技术领域。最接近现有技术的确定分析

有两种情况：第一，来自与所要求保护的发明相同为了准确对比中美欧三局在审查创造性时确

的所属领域，即使其解决了一个不同的问题；第定最接近现有技术的考量因素差异，本文选用优先

二，与发明人所面临的问题合理相关，即使其与所权为中国专利申请CN201510880533.8“一种舞台

请求保护的发明不在同一个所属领域[2]。可