休市应急预案.docxVIP

第1篇

一、编制目的

为保障我国证券市场稳定运行，提高市场应对突发事件的能力，确保投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国突发事件应对法》等相关法律法规，结合我国证券市场实际情况，特制定本应急预案。

二、编制依据

1.《中华人民共和国证券法》

2.《中华人民共和国突发事件应对法》

3.《证券市场突发事件应急预案》

4.《证券公司合规管理办法》

5.《证券公司风险控制管理办法》

6.《证券公司信息披露管理办法》

7.国家其他相关法律法规和政策

三、适用范围

本应急预案适用于我国证券市场因突发事件导致的休市情况，包括但不限于以下情况：

1.自然灾害

2.公共卫生事件

3.政治经济事件

4.技术故障

5.其他可能导致证券市场休市的突发事件

四、组织机构及职责

1.应急指挥部

（1）组成：由国务院证券监督管理机构、中国人民银行、财政部、国家发展和改革委员会等相关部门组成。

（2）职责：负责制定、修订和完善应急预案；组织、协调、指挥应急处置工作；监督、检查应急预案的执行情况。

2.应急指挥部办公室

（1）组成：由国务院证券监督管理机构牵头，相关部门参与。

（2）职责：负责应急指挥部日常工作；组织制定、修订和完善应急预案；收集、分析、报告突发事件信息；协调、指导各成员单位开展应急处置工作。

3.证券公司

（1）组成：各证券公司成立应急领导小组，负责本公司的应急处置工作。

（2）职责：制定本公司的应急预案；组织、协调、指挥本公司的应急处置工作；及时向应急指挥部办公室报告突发事件信息。

五、预警与报告

1.预警

（1）预警级别：根据突发事件可能对证券市场造成的影响程度，分为一级、二级、三级、四级四个预警级别。

（2）预警信息发布：应急指挥部办公室根据预警级别，通过新闻媒体、官方网站等渠道发布预警信息。

2.报告

（1）报告内容：包括突发事件的基本情况、影响范围、可能造成的损失、应急处置措施等。

（2）报告时限：各证券公司接到突发事件信息后，应在1小时内向应急指挥部办公室报告。

六、应急处置措施

1.一级预警

（1）应急指挥部办公室启动应急预案，向各成员单位下达应急处置指令。

（2）各证券公司立即停止交易，确保投资者资金安全。

（3）应急指挥部办公室协调相关部门，采取必要措施，保障证券市场稳定运行。

2.二级预警

（1）应急指挥部办公室根据实际情况，决定是否启动应急预案。

（2）各证券公司密切关注市场动态，加强风险控制，确保投资者资金安全。

3.三级预警

（1）应急指挥部办公室根据实际情况，决定是否启动应急预案。

（2）各证券公司加强市场监测，密切关注市场动态，及时调整交易策略。

4.四级预警

（1）应急指挥部办公室根据实际情况，决定是否启动应急预案。

（2）各证券公司密切关注市场动态，加强投资者教育，引导投资者理性投资。

七、善后处理

1.应急指挥部办公室组织相关部门，对突发事件进行评估，分析原因，提出改进措施。

2.各证券公司总结应急处置经验，完善应急预案，提高应急处置能力。

3.应急指挥部办公室对突发事件处置情况进行总结，形成报告，报国务院证券监督管理机构。

八、附则

1.本应急预案自发布之日起施行。

2.本应急预案由国务院证券监督管理机构负责解释。

3.本应急预案如与国家其他法律法规和政策相抵触，以国家法律法规和政策为准。

4.各相关部门和证券公司应根据本应急预案，结合实际情况，制定具体实施方案。

5.本应急预案如需修订，由应急指挥部办公室提出修订意见，经国务院证券监督管理机构批准后实施。

（注：本预案仅为示例，具体内容需根据实际情况进行调整。）

第2篇

一、编制目的

为保障我国证券市场稳定运行，有效应对突发休市事件，降低市场风险，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券市场交易管理办法》等相关法律法规，特制定本应急预案。

二、编制依据

1.《中华人民共和国证券法》

2.《证券市场交易管理办法》

3.《证券市场突发事件应急预案》

4.《证券公司风险控制管理办法》

5.《证券公司内部控制指导意见》

三、适用范围

本应急预案适用于我国证券市场休市事件，包括但不限于以下情况：

1.证券交易系统故障

2.政策性休市

3.自然灾害

4.战争、恐怖袭击等突发事件

5.其他可能影响证券市场稳定运行的事件

四、组织机构及职责

1.应急指挥部

应急指挥部负责组织、协调、指挥休市事件应对工作，下设以下工作组：

（1）综合协调组：负责统筹协调各部门、各单位应对休市事件的工作，确保信息畅通、指挥有序。

（2）技术保障组：负责保障证券交易系统正常运行，确保数据安全、系统稳定。

（3）投资者保护组：负责维护投资者合法权益，提供咨询、救助等服务。

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