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基金从业资格基本考试题

单项选择题（每题2分，共20分）

1.下列哪项不属于基金的投资策略？

A.价值投资

B.成长投资

C.投机交易

D.指数投资

2.基金管理公司的主要职责不包括？

A.基金资产的运作

B.基金份额的登记

C.基金的销售与市场推广

D.基金托管

3.以下哪个不是衡量基金风险的主要指标？

A.标准差

B.贝塔系数

C.夏普比率

D.历史最大回撤

4.开放式基金的申购费率通常与哪个因素成反比？

A.申购金额

B.持有时间

C.基金规模

D.市场波动率

5.下列哪项不是基金合同的必备条款？

A.基金的投资目标

B.基金的风险收益特征

C.基金管理人的报酬

D.基金托管人的私人信息

6.以下哪个不是货币市场基金主要投资的对象？

A.国债

B.企业债

C.银行定期存款

D.中央银行票据

7.基金托管人的主要职责不包括？

A.安全保管基金财产

B.办理基金份额的申购与赎回

C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值

D.对基金投资运作进行监督

8.以下哪个不是影响基金收益的主要因素？

A.市场走势

B.基金管理人的投资策略

C.基金托管人的服务水平

D.基金的费用结构

9.基金份额持有人大会应当由代表多少基金份额的持有人参加，方可召开？

A.1/2以上

B.1/3以上

C.2/3以上

D.3/4以上

10.以下哪个不是基金销售机构应当遵守的原则？

A.诚实守信

B.客户至上

C.利益优先

D.专业胜任

多项选择题（每题4分，共40分）

11.以下哪些是基金管理人应当履行的职责？

A.依法募集基金

B.办理基金备案手续

C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账

D.编制中期和年度基金报告

12.下列哪些因素会影响基金的流动性？

A.基金公司的信誉

B.基金合同的约定

C.基金的投资组合

D.基金的市场需求

13.以下哪些是封闭式基金的特点？

A.基金份额固定

B.可以在证券交易所上市交易

C.基金份额持有者不得要求赎回基金

D.基金份额的价格通常等于基金资产净值

14.基金托管人的主要职责包括哪些？

A.安全保管基金财产

B.办理基金份额的申购与赎回

C.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

D.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

15.以下哪些是基金费用的组成部分？

A.基金管理费

B.基金托管费

C.销售服务费

D.基金交易费

16.基金份额持有人享有的权利包括哪些？

A.分享基金财产收益

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

17.以下哪些是基金投资的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

18.以下哪些是基金销售机构在销售基金时应当遵循的原则？

A.了解客户原则

B.适当性原则

C.诚实守信原则

D.客户利益优先原则

19.以下哪些是基金管理人应当建立健全的内部控制机制？

A.明确内部控制职责

B.完善内部岗位责任制度

C.建立严密的风险管理系统

D.对内部控制制度的执行情况进行持续监督

20.以下哪些是基金信息披露的主要要求？

A.真实性

B.准确性

C.完整性

D.及时性

判断题（每题2分，共20分）

21.开放式基金的申购费率通常与申购金额成反比。

A.正确

B.错误

22.基金份额持有人大会应当由代表基金份额1/2以上的持有人参加，方可召开。

A.正确

B.错误

23.货币市场基金主要投资于短期货币工具如国库券、商业票据、银行定期存单等

。

A.正确

B.错误

24.基金托管人负责基金资产的投资运作。

A.正确

B.错误

25.基金的费用结构通常包括管理费、托管费、销售服务费和交易费等。

A.正确

B.错误

26.基金份额持有人有权对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。

A.正确

B.错误

27.封闭式基金的价格通常等于其基金资产净值。

A.正确

B.错误

28.基金管理人应当对基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。

A.正确

B.错误

29.基金销售机构在销售基金时，不需要遵循适当性原则。

A.正确

B.错误

30.基金的信息披露应当遵循真实性、准确性、完整性和及时性的原则。

A.正确

B.错误

填空题（每题2分，共20分）

31.基金管理人应当依法募集基金，办理基金备案手续，并____基金财产。

32.基金份额持有人大会应当由代表基金份额____以上