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2023年5月期货从业资格《期货法律法规》试题（网友回忆版）

单项选择题

1.甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代

甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货交易所承担违约责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

D.要求期货公司承担违约责任

参考答案：D

【慧考解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条规定，期货公司没有代客

户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。本题中，甲作为客户与

该期货公司之间签订了定期交割的协议，因为期货公司的原因导致甲的损失，应该由期货公司承担违约责任

。

2.当事人对纪律惩戒决定不服的，可在接到纪律惩戒决定书之日起（）个工作日内向申诉委员会提出书面

申诉申请。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：C

【慧考解析】当事人对纪律惩戒决定不服的，可以在接到纪律惩戒决定书之日起15个工作日内向申诉委员会

提出书面申诉申请。

3.下列拟成为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是（）

A.乙企业或有负债占净资产的40%

B.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元

C.丙企业实收资本和净资产均达到2亿元

D.甲企业净资产占实收资本的50%

参考答案：B

【慧考解析】主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件:(1）实收资本和净资产均不低于人民币

1亿元;(2）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影

响的其他风险;(3）具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利

;(4）出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司;(5）信

誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性;(6)没有较大

数额的到期未清偿债务;(7）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(8）未因涉嫌重大违法

违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;(9)）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人

，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;(10）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不

适合持有期货公司股权的情形。

4.构成操纵期货市场犯罪，情节特别严重的处（）有期徒刑。

A.3年以下

B.10年以上

1

C.5年以上10年以下

D.3年以上7年以下

参考答案：C

【慧考解析】犯操纵证券、期货市场罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重

的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员

和其他直接责任人员，依照上述规定处罚。

5.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。

A.2

B.1

C.3

D.5

参考答案：A

【慧考解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司高级管

理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务

，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人

。

6.对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院

期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A.3日

B.10日

C.15日

D.5日

参考答案：A

【慧考解析】对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国证监会应

当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

7.信义义务最初源自英国法中的信托义务和（）中的善良家父义务

A.大陆法

B.罗马法

C.英美法

D.中华法

参考答案：B

【慧考解析】信义义务主要源自英国法中的信托义务和罗马法中的善良家父义务。

8.中国证监会对期货市场实行（）的监督管理。

A.分散联合

B.市场自主

C.集中统一

D.集中分散

参考答案：C