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2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。?

A.50

B.100

C.200

D.300

【答案】：B

2、（2016年真题）上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议。

A.1／3

B.2／3

C.30%

D.50%

【答案】：C

3、《期货交易管理条例》规定，期货公司的股东有（）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

A.虚假出资

B.非货币出资

C.以劳动出资

D.延期出资

【答案】：A

4、下列说法错误的是（）。

A.金融证券，是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的，按约定还本付息的有价证券

B.金融债券的投资风险由投资者自行承担

C.未经中国证监会批准，任何金融机构不得擅自发行金融债券

D.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

【答案】：C

5、除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明

A.招股说明书（预披露稿）

B.招股说明书（申报稿）

C.招股意向书

D.招股意向书（申报稿）

【答案】：C

6、根据《公司法》，关于公司高级管理人员的范围，不属于的是（）

A.副经理

B.经理

C.财务负责人

D.董事长

【答案】：D

7、单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）下的罚款。

A.3万充以上30万元以下

B.20万元以上200万元以下

C.30万元以上60万元以下

D.50万元以上500万元以下

【答案】：B

8、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：A

9、发行人应于金融债券每次付息前（）个工作日公布付息公告。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

10、按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（）。

A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金

B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金

D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金

【答案】：B

11、下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中，错误的是（）

A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益

B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定

C.科创板与创业板证券出借的标的证券范围，与相应板块的可融券卖出的标的范围不同

D.上海证券交易所对科创板与创业板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整

【答案】：C

12、下列有关股票发行的说法，错误的是（）。

A.股票由法定代表人签名，公司盖章

B.发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样

C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

D.公司向发起人、法人发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

【答案】：D

13、根据《公司法》，下列不能作为股东出资的是（）。

A.土地使用权

B.货币

C.劳务

D.知识产权

【答案】：C

14、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（）。

A.督促其加快整改

B.立即限制其业务活动

C.延长整改期限

D.不予理睬

【答案】：B

15、从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。

A.5

B.7

C.15

D.30

【答案】：B

16、（2016年真题）下列情形中可以再次公开发行公司债券的是（）。

A.前一次公开发行的公司债券尚未募足

B.连续5年亏损

C.改变公开发行公司债券所募资金的用途

D.对已公开发行