公司合规管理体系及相关执行技能培训考试试题.docx

公司合规管理体系及相关执行技能培训考试试题

员工编号:

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合规审查有（）道防线。

A、1(正确答案)

B、2

C、3

2.合规审查的第一道防线是（）。

A、业务部门(正确答案)

B、合规管理部门

C、内部审计部门

3.整体来看，公司合规审查三道防线中，第一道防线的合规审查能力（）

A、很好

B、一般

C、偏弱(正确答案)

4.合规审查中发现涉嫌违法违规或者存在重大合规风险的事项应当予（）

A、予以否决(正确答案)

B、立即整改

C、暂停审查

5.（）是本业务领域合规审查责任主体.

A、各单位(正确答案)

B、主管领导

C、合规管理员

6.各单位应