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2026年证券从业资格考试题库500道
第一部分单选题(500题)
1、证券金融公司开展转融通业务时，证券金融公司应当了解参与转融通业务的（）的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。
A.资产管理公司
B.期货公司
C.基金管理公司
D.证券公司
【答案】：D
2、私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（）。
A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于50万元
B.净资产不低于1000万元的单位
C.金融资产不低于200万元的个人
D.最近两年年均收入不低于50万元的个人
【答案】：B
3、证券投资者可分为（）两大类。
A.政府机构和金融机构
B.机构投资者和个人投资者
C.合格境外投资者和合格境内投资者
D.企事业法人和各类基金
【答案】：B
4、按照组织方式，可以将金融市场划分为（）和（）。
A.债券市场和权益市场
B.一级市场和二级市场
C.货币市场和资本市场
D.交易所市场和场外交易市场
【答案】：D
5、公司债券实际发行额不少于人民币()亿元，可在全国银行间债券市场交易流通。
A.3
B.4
C.5
D.7
【答案】：C
6、关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）。
A.需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均金额
B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元
C.个人投资者需参与证券交易12个月以上
D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券
【答案】：B
7、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。
A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年
B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年
C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上
D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
【答案】：A
8、下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（）。
A.保护投资者
B.保证证券市场的公平、效率和透明
C.降低非系统风险
D.降低系统性风险
【答案】：C
9、我国证券市场监督管理的主要手段是()
A.行政手段
B.窗口指导
C.法律手段
D.经济手段
【答案】：C
10、凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。（）一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。
A.不可上市流通；财政部、中国人民银行和中国证监会
B.不可上市流通；财政部和中国人民银行
C.可上市流通；财政部和中国人民银行
D.可上市流通；中国证监会和中国人民银行
【答案】：B
11、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（）。
A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料
B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年
D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
【答案】：C
12、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法错误的是（）。
A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评
B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻
C.证券公司应当清晰、准确、完整地掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围
D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施
【答案】：B
13、我国企业债券出现于（）年。
A.1982
B.1984
C.1985
D.1988
【答案】：C
14、（）为自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
A.董事会
B.自营业务部门
C.投资决策机构
D.股东（大）会
【答案】：B
15、按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（
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