2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道附完整答案【名师系列】.docxVIP

2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者；若不是，业务人员应（）。

A.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务

B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务

C.直接向其销售相关产品或提供相关服务

D.不予理睬

【答案】：A

2、下列说法中，错误的是（）。

A.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度

B.证券公司不得与他人合资、合作经营管理分支机构

C.证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当建立良好的风险隔离

D.证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

【答案】：C

3、有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（）

A.金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑

B.金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产管理产品或者误导投资者

C.金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性

D.非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务

【答案】：D

4、发行人出现下列（）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。

A.保荐机构持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

C.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大

D.违反精选层挂牌公司规范运作和信息披露等有关规定，情节较为严重的

【答案】：A

5、下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是（）。

A.监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况

B.证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督

C.监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况

D.监督的内包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为

【答案】：B

6、按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（）。

A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作

B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性

C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款

D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

【答案】：C

7、有限责任公司在进行股权转让时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，（）各自的购买比例。

A.按照转让时各自的出资比例确定

B.由第三方评估确定

C.由董事会投票确定

D.协商确定；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权

【答案】：D

8、根据《证券公司监督管理条例》下列关于客户资产保护的说法，正确的是（）。

A.客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放

B.客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司

C.客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金

D.证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金

【答案】：C

9、集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。

A.中国基金业协会

B.中国结算公司

C.中国证监会

D.中国证券业协会

【答案】：C

10、关于金融机构资产管理业务的相关规范，下列说法错误的是（）。

A.金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问

B.投资顾问发出交易指令指导委托机构在任意系统和托管账户内操作即可

C.金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇

D.金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致

【答案】：B

11、根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（）