2024年基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试卷七.pdfVIP

2024年基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试卷七

单项选择题

1.QDII基金定期报告中的特殊披露要求有（）。

Ⅰ境外投资顾问和境外资产托管人信息

Ⅱ境外证券投资信息

Ⅲ外币交易及外币折算相关的信息

Ⅳ投资顾问主要负责人变动信息

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

【慧考解析】QDII基金定期报告中的特殊披露要求为：①境外投资顾问和境外资产托管人信息。②境外证券

投资信息。③外币交易及外币折算相关的信息。

2.下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是（）。

Ⅰ.基金管理人按照基金的资产规模获得一定比例的管理费收入

Ⅱ.证券投资基金是投资人直接通过分散投资的一种投资方式

Ⅲ.证券投资基金的投资人共享投资收益，共担投资风险

Ⅳ.证券投资基金的财产独立于管理人和托管人的财产

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

【慧考解析】Ⅱ项表述错误：从本质上来说，证券投资基金是一种间接通过基金管理人代理投资的一种方式

，投资人通过基金管理人的专业资产管理，以期得到比自行管理更高的报酬。

3.遵纪守法通常是道德最基本的要求，增强道德观念有助于人们自觉守法。这说明了道德与法律的哪一方面

的联系？（）

A.功能互补

B.相互促进

C.目的一致

D.内容转化

参考答案：B

【慧考解析】遵纪守法通常是道德最基本的要求，增强道德观念有助于人们自觉守法。这体现了道德与法律

相互促进的联系。

4.对公开募集基金销售活动的监管内容不包括（）。

A.基金销售内容的监管

B.基金销售适用性监管

C.对基金宣传推介材料的监管

D.对基金销售费用的监管

参考答案：A

【慧考解析】对公开募集基金销售活动的监管主要涉及以下内容：(1)基金销售适用性监管；(2)对基金宣传

推介材料的监管；(3)对基金销售费用的监管。

1

5.开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（）日内，将更新的招募说明书登载在基金管理人网站上。

A.60

B.45

C.30

D.15

参考答案：B

【慧考解析】开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在基金管理人网站

上。

6.基金托管人由依法设立的（）或者其他金融机构担任。

A.商业银行

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.证券交易所

参考答案：A

【慧考解析】基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。

7.下列关于私募基金份额转让的说法中，错误的是（）。

A.私募基金份额可以转让给多个投资者，转让后的人数不受限制

B.私募基金份额转让应当符合基金合同的约定

C.私募基金份额转让的受让者应当是合格投资者

D.私募基金份额转让应当签订转让协议并办理相关备案程序

参考答案：A

【慧考解析】依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合

格投资者累计不得超过200人。依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金应当向合格投资者

募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司

法》《中华人民共和国合伙企业法》等法律规定的特定数量。投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投

资者且基金份额受让后投资者人数应当符合上述法规规定。

8.下列关于开放式基金申购赎回的费用，说法错误的是（）。

A.申购费可以采用在基金份额申购时收取的前端收费方式

B.对于持有期低于3年的投资人，基金管理人可以免收其后端申购费用

C.申购费可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的后端收费方式

D.基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠

参考答案：B

【慧考解析】后端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，对于持有期

低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。

9.基金公司应当保证合规管理部门的独立性，下列对合规管理人员职责安排错误的是（）。

A.基金公司合规部总监担任公司监事

B.基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书

C.基金公司督察长分管基金交易业务

D.基金公司合规部员工兼任职工工会主席

参考答案：C

【慧考解析】独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当