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预付式投资顾问服务合同指引

甲方（服务提供方）：[投资顾问机构全称]

法定代表人/授权代表：[姓名]

住所：[机构注册地址]

统一社会信用代码：[机构统一社会信用代码]

乙方（服务接受方）：[客户姓名/名称]

住所：[客户住所]

身份证号码/统一社会信用代码：[客户身份证号码/统一社会信用代码]

鉴于甲方是一家专业的投资顾问机构，拥有丰富的投资经验和专业的投资顾问团队；乙方有意向购买甲方的投资顾问服务。双方根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，本着平等自愿、公平合理的原则，经友好协商，达成如下协议：

第一条合同标的

甲方同意向乙方提供预付式投资顾问服务，包括但不限于市场行情分析、投资策略制定、投资组合建议、特定投资品种咨询等。服务内容具体详见本合同第二条。

第二条预付款项

1.乙方同意向甲方支付预付款项共计人民币[金额]元（大写：[大写金额]）。乙方应于本合同签订之日起[天数]日内，将预付款项支付至甲方指定账户。

2.甲方指定收款账户信息如下：

开户名称：[账户名称]

开户银行：[开户银行]

银行账号：[银行账号]

3.预付款项明细：

(1)服务费：人民币[金额]元

(2)[其他费用项目]：人民币[金额]元

4.预付款项有效期为本合同约定的服务期限。

第三条服务期限

本合同约定的服务期限为自[起始日期]起至[终止日期]止，共计[期限]。

第四条服务内容与方式

1.甲方提供的服务内容包括：

(1)每月提供一次包含宏观经济分析、市场走势预测、行业动态研究等内容的投资市场分析报告。

(2)每季度进行一次投资策略沟通会议，与乙方就投资组合进行深入讨论并制定调整方案。

(3)乙方提出具体投资咨询需求时，甲方应在[时间]小时内提供专业咨询意见。

(4)[其他服务内容]

2.甲方提供服务的具体方式为：

(1)通过电子邮件或甲方指定的线上平台向乙方发送投资市场分析报告。

(2)通过视频会议或线下会议的方式召开投资策略沟通会议。

(3)通过电话、电子邮件或即时通讯工具等方式提供投资咨询意见。

3.甲方保证服务人员具备相应的投资顾问执业资格，并能提供专业、审慎的投资建议。

4.甲方对乙方提供的个人信息及投资信息负有保密义务，非经乙方书面同意，不得向任何第三方披露。

第五条甲方的义务

1.按照本合同约定的服务内容、标准和方式提供服务。

2.保证提供服务的投资顾问人员具备相应的执业资格和专业能力。

3.对乙方提供的个人信息和投资信息严格保密。

4.及时向乙方告知可能影响其投资决策的重大市场信息或政策变化。

5.建立健全内部风险管理制度，确保服务过程合规、安全。

第六条乙方的义务

1.按时足额支付本合同约定的预付款项。

2.向甲方提供真实、准确、完整的身份信息和投资信息。

3.积极配合甲方提供服务，并根据甲方的要求提供必要的协助。

4.未经甲方书面同意，不得将甲方提供的服务转包或转让给第三方。

5.理解并确认已充分阅读并理解本合同关于投资风险的风险揭示条款，并签字确认风险揭示书。

第七条风险揭示与告知

1.甲方应向乙方充分揭示投资风险，说明投资收益非必然，任何投资都存在损失本金的可能性。甲方应提供风险揭示书，乙方已仔细阅读并理解风险揭示内容，并签字确认。

2.甲方应告知乙方预付式服务的潜在风险，包括但不限于可能无法获得预期投资收益、预付款项可能难以全额退还等风险。

3.甲方应确保向乙方披露所有与投资顾问服务相关的信息，包括服务费用、服务内容、风险因素、免责条款等。

第八条费用与结算

1.乙方支付的本合同预付款项已包含甲方提供本合同约定的全部服务费用。

2.甲方不再向乙方收取任何其他费用，除非双方另行书面约定。

第九条退款机制

1.甲方违约情形：

(1)未能按照本合同约定的服务内容、标准和方式提供服务，经乙方书面提出后[天数]日内仍未纠正的。

(2)提供服务的投资顾问人员存在重大违法违规行为，受到监管机构处罚的。

(3)[其他甲方违约情形]

在甲方发生上述违约情形时，乙方有权要求甲方退还全部预付款项，并赔偿由此造成的损失。

2.乙方提前终止合同：

(1)在服务期限尚未届满前，乙方因自身原因确需提前终止合同的，应书面通知甲方。

(2)乙方提前终止合同，甲方应在收到乙方书面通知后[天数]日内，根据服务期限的剩余比例以及乙方已实际享有服务的价值，退还相应比例的预付款项。具体退款比例计算方式为：[具体计算方式]。

(3)若乙方提前终止合同系因甲方违约造成的，则甲方应退还全部预付款项，并赔偿乙方损失。

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