2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道及完整答案【名师系列】.docxVIP

2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。

A.行业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构

【答案】：A

2、公司在经营活动中可以以自己的财产为他人提供担保，下列关于公司担保决定权的表述，正确的是（）

A.公司董事会可以决定为本公司的股东提供担保

B.公司经理可以决定为本公司的股东提供担保

C.公司股东会可以决定为本公司的股东提供担保

D.公司董事长可以决定为本公司的股东提供担保

【答案】：C

3、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。

A.30

B.40

C.50

D.60

【答案】：C

4、融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件不包括（）

A.在交易所上市交易超过2个月

B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

C.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

D.股东人数不少于4000人

【答案】：A

5、证券公司对根据’《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

A.财政部；中国银保监会

B.财政部；中国证监会

C.中国人民银行；中国银保监会

D.中国人民银行；中国证监会

【答案】：D

6、下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。

A.证券经纪业务是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动

B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖

D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

【答案】：C

7、根据《证券法》，下列不属于证券交易内部信息的知情人是（）

A.因职责、工作可以获取内幕信息的证券工作人员

B.持有公司3%股份的股东

C.发行人的监事

D.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员

【答案】：B

8、下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（）。

A.证券的存管和过户

B.受发行人的委托派发证券权益

C.撮合交易

D.国务院证券监督管理机构批准的其他业务

【答案】：C

9、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。

A.半年；两倍

B.半年；三倍

C.一年；两倍

D.一年；三倍

【答案】：A

10、财务顾问主办人应当参加（）组织的相关培训，接受后续教育。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会

【答案】：D

11、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。

A.20%

B.30%

C.50%

D.100%

【答案】：B

12、下列有关股票发行的说法，错误的是（）。

A.股票由法定代表人签名，公司盖章

B.发起人的股票，应当标明“发起入股票”字样

C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

D.公司向发起人、法人发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

【答案】：B

13、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者；若不是，业务人员应（）。

A.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务

B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务

C.直接向其销售相关产品或提供相关服务

D.不予理睬

【答案】：A

14、对于在境外设有分支机构或相关附属机构的证券公司，如果（）及《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（）》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施的，证券公司应当采取适当的其他措施应对洗钱风险，并向中国人民银行报告。

A.《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》

B.《中华人民共和国反洗钱法》

C.《金融机构反洗钱规定》

D.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

【答案】：A

15、某上市公司