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2025年证券自营业务题目及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券自营业务的特点不包括（）

A.决策的自主性B.交易的风险性C.收益的确定性D.收益的不确定性

2.证券公司从事证券自营业务，其净资本不得低于（）人民币。

A.1000万元B.2000万元C.5000万元D.1亿元

3.自营业务资金的出入必须以（）名义进行。

A.证券公司法人B.客户C.交易员D.股东

4.以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）

A.内幕交易B.操纵市场C.集中资金优势买卖证券D.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

5.证券自营业务投资范围不包括（）

A.股票B.债券C.基金D.房地产

6.证券公司自营业务部门的职责不包括（）

A.具体执行自营业务B.控制自营业务风险C.确定自营业务规模D.自营业务的市场分析

7.自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

A.业务范围B.投资规模C.风险限额D.以上都是

8.证券自营业务的清算应当由（）指定专人完成。

A.自营业务部门B.财务部门C.合规部门D.经纪业务部门

9.证券公司自营买卖的主要对象是（）

A.上市证券B.非上市证券C.央行票据D.金融债券

10.自营业务的合规风险不包括（）

A.违反法律规定B.违反行政法规C.违反监管部门规章D.市场价格波动

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券自营业务决策的自主性体现在（）

A.交易行为的自主性B.选择交易方式的自主性

C.选择交易品种的自主性D.选择交易对手的自主性

2.以下属于证券自营业务风险的有（）

A.市场风险B.信用风险C.合规风险D.经营风险

3.证券公司从事证券自营业务，应当符合的条件包括（）

A.具有证券自营业务资格

B.注册资本不低于1亿元

C.净资本不低于5000万元

D.有合格的高级管理人员及从业人员

4.证券自营业务的禁止行为包括（）

A.内幕交易B.操纵市场C.虚假陈述D.欺诈客户

5.证券自营业务投资范围包括（）

A.股票B.债券C.权证D.资产支持证券

6.证券公司自营业务内部控制的重点包括（）

A.规模控制B.风险控制C.决策控制D.操作控制

7.自营业务信息报告的内容包括（）

A.自营业务账户B.席位情况C.自营业务规模D.自营业务盈亏情况

8.证券自营业务的市场风险源于（）

A.股价波动B.利率波动C.汇率波动D.政策变化

9.以下关于证券自营业务的说法正确的有（）

A.证券公司可自主决定投资品种

B.自营业务资金可以以个人名义开立账户

C.自营业务必须以证券公司自己的名义进行

D.自营业务的收益具有不确定性

10.证券公司自营业务面临的信用风险可能来自（）

A.交易对手违约B.债券发行人违约

C.股票价格下跌D.市场利率上升

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券自营业务是证券公司以客户名义买卖证券的行为。（）

2.证券公司从事证券自营业务，只需获得证券交易所的批准。（）

3.自营业务的市场风险是可以完全避免的。（）

4.证券公司可以将自营账户借给他人使用。（）

5.证券自营业务的收益主要来源于买卖差价。（）

6.自营业务决策机构原则上应当按照董事会—投资决策机构—自营业务部门的三级体制设立。（）

7.证券公司自营业务只能买卖上市证券。（）

8.合规风险是证券自营业务面临的主要风险之一。（）

9.自营业务资金的出入可以以交易员个人名义进行。（）

10.证券公司自营业务内部控制的目标是确保自营业务的合规性和安全性。（）

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券自营业务决策自主性的具体表现。

答：交易行为自主，可自行决定是否买卖；选择交易方式自主，如场内或场外交易；选择交易品种和价格自主，能按自身判断决策。

2.证券自营业务面临哪些主要风险？

答：主要有市场风险，源于市场价格波动；信用风险，如交易对手、发行人违约；合规风险，违反法律法规；经营风险，如决策失误、内控失效等。

3.证券公司从事证券自营业务应符合哪些条件？

答：需具有证