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券商资格考试题目及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券公司的主要业务不包括？

A.经纪业务

B.信贷业务

C.自营业务

D.投资银行业务

2.以下哪种属于证券市场主体？

A.股票

B.债券

C.证券交易所

D.基金

3.证券承销方式不包括？

A.包销

B.代销

C.直销

D.助销

4.证券公司设立条件不涉及？

A.注册资本

B.人员素质

C.办公地点面积

D.合规制度

5.证券经纪业务中，客户指令具有？

A.随意性

B.权威性

C.不确定性

D.灵活性

6.证券自营业务的特点不包含？

A.风险性

B.收益性

C.保密性

D.专业性

7.证券投资顾问服务不强调？

A.投资建议

B.风险揭示

C.全权委托

D.客户需求

8.证券公司内部控制的目标不包括？

A.保证经营的合法合规

B.保证盈利最大化

C.防范经营风险

D.保证信息披露真实

9.证券市场的基本功能不包括？

A.筹资功能

B.定价功能

C.投机功能

D.资本配置功能

10.证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资，货币出资总额不得低于证券公司注册资本的？

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

答案：1.B2.C3.C4.C5.B6.C7.C8.B9.C10.D

多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券交易的原则包括？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.诚实信用原则

2.证券市场的参与者有？

A.发行人

B.投资者

C.中介机构

D.监管机构

3.证券公司的业务范围包括？

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.与证券交易有关的财务顾问

D.证券承销与保荐

4.证券投资基金的特点有？

A.集合投资

B.分散风险

C.专业理财

D.收益稳定

5.证券市场监管的意义在于？

A.保障广大投资者权益

B.维护市场良好秩序

C.促进证券市场健康发展

D.提高上市公司质量

6.证券公司的组织形式有？

A.公司制

B.合伙制

C.有限责任制

D.股份有限公司

7.证券经纪业务的特点有？

A客户指令的权威性

B.客户资料的保密性

C.证券经纪商的中介性

D.业务对象的广泛性

8.证券自营业务的禁止行为包括？

A.内幕交易

B.操纵市场

C.假借他人名义或者个人名义进行自营业务

D.将自营账户借给他人使用

9.证券投资顾问业务的基本原则有？

A.依法合规

B.诚实守信

C.公平维护客户利益

D.独立客观

10.证券公司风险控制指标包括？

A.净资本

B.风险覆盖率

C.资本杠杆率

D.流动性覆盖率

答案：1.ABC2.ABCD3.ABCD4.ABC5.ABC6.AD7.ABCD8.ABCD9.ABC10.ABCD

判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场是价值直接交换的场所。（）

2.证券公司只能是股份有限公司形式。（）

3.证券经纪业务中，证券经纪商不承担交易中的价格风险。（）

4.证券自营业务可以使用客户账户。（）

5.证券投资顾问可以代替客户做出投资决策。（）

6.证券市场监管的目标是保护投资者利益。（）

7.证券承销业务可以由证券公司独家承销。（）

8.证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则。（）

9.证券投资基金是一种直接投资工具。（）

10.证券公司的净资本不得低于规定标准。（）

答案：1.√2.×3.√4.×5.×6.×7.√8.√9.×10.√

简答题（总4题，每题5分）

1.简述证券经纪业务的流程。

答：包括开户、委托、成交、清算与交割、过户等环节。客户先开户，再下达委托指令，券商促成交易后进行清算交割，最后完成证券过户。

2.判断证券市场的主要功能。

答：有筹资、定价、资本配置等功能。能为企业筹资，形成合理价格，实现资本优化配置。

3.说出证券公司设立条件要点。

答：有符合规定的注册资本，具备专业人员，有完善的合规制度和风险管理机制等，确保合法合规运营。

4.简述证券自营业务风险。

答：包括市场风险、经营风险、操作风险、合规风险等。受市场波动影响，自身经营决策失误、操作不当及违规都可能引发风险。

讨论题（总4题，每题5分）

1.如何提升证券公司的竞争力？

答：加强创新业务拓展，提升服务质量，培养专业人才，完善风险管理，优化内部管理流程，以适应市场变化，吸引客户。

2.谈谈证券市场监管的重