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证券从业资格证知识考试题

单项选择题（每题2分，共40分）

1.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，应当自向国务院证券监督管理

机构提出申请之日起（）个月内获得批准。

A.2

B.3

C.4

D.6

2.下列哪项不属于我国证券市场的自律性组织？（）

A.中国证券登记结算公司

B.中国证券业协会

C.上海证券交易所

D.深圳证券交易所

3.证券投资基金的托管人由依法设立的（）担任。

A.证券公司

B.商业银行

C.基金公司

D.信托公司

4.上市公司申请发行新股，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于

（）。

A.5%

B.6%

C.7%

D.8%

5.下列关于可转换债券的说法，错误的是（）。

A.可转换债券是债券持有人可按照发行时约定的价格将债券转换成公司的普通股

票的债券

B.可转换债券的利率一般低于普通公司的债券利率

C.可转换债券在转换成股票后，债券持有人即成为公司股东

D.可转换债券在转换前可以定期获得利息收入，转换后则不再享有利息收入，但

股价上涨的收益会高于利息收益

6.下列哪项不是影响股票价格变动的外部因素？（）

A.经济周期

B.政治因素

C.行业前景

D.投资者心理因素

7.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，

并报经（）核准。

A.国务院

B.中国人民银行

C.国务院证券监督管理机构

D.中国证券业协会

8.以下哪项不属于证券投资基金的投资风险？（）

A.市场风险

B.管理风险

C.流动性风险

D.政策保障风险

9.证券公司为客户开立证券交易账户，应当按照规定以（）的名义开立。

A.客户

B.证券公司

C.证券公司与客户共同

D.第三方托管机构

10.以下哪项不属于内幕信息？（）

A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

B.公司涉及诉讼，仲裁事项

C.公司分配股利或者增资的计划

D.公司董事、监事、高级管理人员的个人财产状况

11.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的

工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定

限期内，不得直接或者以化名、借他人名义（）。

A.持有、买卖股票

B.收受他人赠送的股票

C.借用他人账户买卖股票

D.以上都是

12.下列哪项不属于债券的基本要素？（）

A.票面价值

B.偿还期限

C.收益率

D.发行者名称

13.上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管

理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告。

A.1

B.2

C.3

D.4

14.以下哪项不属于股票的基本特征？（）

A.收益性

B.流动性

C.风险性

D.固定收益性

15.下列关于证券投资基金的说法，正确的是（）。

A.基金份额的持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险

B.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

C.基金财产由基金托管人保管，基金管理人进行运作

D.以上都是

16.以下哪项不是影响债券发行价格的因素？（）

A.债券面额

B.市场利率

C.债券期限

D.发行人信用等级（与面值相比）的变化趋势

17.上市公司公开发行新股，应当向经国务院批准的证券交易所提出申请，并由（

）依照本法规定审核同意。

A.国务院

B.中国证监会

C.证券交易所上市委员会

D.国务院证券监督管理机构

18.下列哪项不属于证券投资基金的投资对象？（）

A.上市交易的股票

B.期货合约

C.国债

D.企业债券

19.证券公司设立时，其注册资本应当是实缴资本，且主要股东应当具有持续盈利

能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

。

A.1

B.2

C.3

D.5

20.以下哪项不是影响股票价格波动的内部因素？（）

A.公司业绩

B.股票分割

C.宏观经济政策

D.资本公积金转增股本

多项选择题（每题2分，共20分）

1.以下哪些属于证券投资基金的特点？（）

A.集合理财，专业管理

B.组合投资，分散风险

C.利益共享，风险共担

D.严格监管，信息透明

2.下列哪些属于内幕交易行为？（）

A.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券

B.内幕信息的知情人员根据内幕信息建议他人买卖证券

C.非内幕信息的知情人员通过非法途径获取内幕信息并买卖证券

D.非内幕信息的知情人员根据公开信息建议他人买卖证券

3.以下哪些因素可能影响债券的信用等级？（）

A.发行人的偿债能力

B.发行人的