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证券公司总工程师述职报告

过去一年，在公司董事会和管理层的正确领导下，我作为公司总工程师，全面负责技术研发、系统运维、数据安全及数字化转型等工作，始终围绕“技术赋能业务、安全保障运营”的核心目标，带领技术团队稳步推进各项工作。现将本年度履职情况汇报如下：

一、年度重点工作完成情况

（一）核心系统升级与优化

1.交易系统性能提升

针对A股市场交易量激增的场景，牵头完成新一代交易系统的迭代升级。通过引入分布式架构重构订单处理模块，将系统峰值处理能力从每秒8000笔提升至1.5万笔，延迟率降低40%，全年保障300余个交易日零故障运行，成功支撑了科创板做市商业务、北交所转板等新增业务的技术落地。

2.风控系统智能化改造

主导研发基于机器学习的实时风控模型，整合行情数据、客户行为数据及外部舆情信息，实现异常交易识别准确率提升65%。新增算法交易合规监测模块，累计拦截违规指令237笔，有效降低业务合规风险。

3.数据中心扩容工程

推动完成上海第二数据中心建设，部署刀片服务器120台、存储阵列容量扩展至500TB，实现核心业务系统双活部署。通过异地灾备系统演练，将数据恢复时间从4小时缩短至45分钟，达到行业A级灾备标准。

（二）数字化转型战略落地

1.客户端产品迭代

带领团队完成手机APP6.0版本研发，新增智能投顾、量化交易策略回测等功能，用户活跃度提升28%，交易转化率提高15%。优化PC端交易软件界面，适配Win11系统，客户投诉量下降32%。

2.中台体系建设

建成业务中台与数据中台架构，梳理标准化API接口136个，支持业务部门快速配置新产品。数据中台累计整合客户数据3.2亿条、交易数据8.7亿条，为精准营销提供数据支撑，全年助力新增有效客户1.2万户。

3.智能运营平台搭建

上线智能客服系统，语音识别准确率达92%，人工客服工作量减少40%。开发运营数据分析看板，实现客户留存率、产品转化率等23项指标的实时监控。

（三）网络安全与合规保障

1.网络安全防护体系升级

部署新一代防火墙、入侵检测系统，全年拦截网络攻击1.2万次，其中高级持续性威胁（APT）攻击17次。完成等保三级测评，获得公安部颁发的安全等级保护备案证明。

2.数据安全治理

建立客户数据分类分级管理制度，完成全公司数据资产梳理，形成156项敏感数据清单。部署数据脱敏系统，对测试环境、开发环境的敏感数据脱敏率达100%。

3.合规技术支撑

开发反洗钱监测系统2.0版，新增跨境资金流动监测模型，上报可疑交易报告43份，协助监管部门完成3次专项检查。完成沪伦通、跨境理财通等业务的合规系统改造。

（四）团队建设与技术创新

1.人才梯队建设

引进云计算、人工智能领域高端人才12名，组织内部技术培训46场，覆盖员工800人次。建立“技术骨干+储备人才”培养机制，选拔15名青年员工进入核心项目组历练。

2.研发创新成果

主导申报发明专利6项，其中“基于区块链的场外衍生品清算系统”获国家专利局受理。完成行业首个“量子加密传输试点”项目，在沪深300ETF期权交易中实现加密传输落地。

3.技术供应商管理

优化供应商准入机制，建立技术服务商评级体系，全年淘汰不合格供应商3家，技术采购成本降低18%。与华为、阿里云等建立战略合作伙伴关系，共建金融科技联合实验室。

二、存在的问题与不足

1.系统架构迭代滞后

部分遗留系统仍采用单体架构，制约了业务快速创新。如资管业务系统与核心交易系统数据交互延迟，影响了组合交易的实时性，需加快微服务改造进度。

2.技术人才结构失衡

人工智能、大数据领域人才占比仅为12%，低于行业平均水平。尤其缺乏兼具金融业务知识与技术能力的复合型人才，导致部分创新项目推进缓慢。

3.跨部门协同效率待提升

技术部门与业务部门需求对接存在壁垒，全年需求变更率达35%，部分项目因需求不明确导致延期。如财富管理平台因业务需求频繁调整，上线时间推迟2个月。

4.成本管控精细化不足

云资源利用率仅为65%，存在闲置浪费现象。灾备系统日常维护成本偏高，需进一步优化资源配置方案。

三、下年度工作计划

（一）重点项目规划

1.核心系统云原生改造

投资1.2亿元推进交易系统、资管系统的云原生重构，计划年底前完成80%业务模块的容器化部署，实现资源弹性伸缩，预计降低运维成本30%。

2.智能投研平台建设

联合研究所开发基于自然语言处理的研报分析系统，整合10万份研报数据，构建行业动态预测模型，第一季度完成试点上线。

3.数据安全能力提升工程

部署数据安全态势感知平台，实现敏感数据全生命周期监控。启动“零信任架构”试点，在资管业务线实现身份动态认证。

（二）团队与机制优化

1.人