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投融项目管理制度

一、总则

1.目的

为规范公司投融项目的运作流程，提高投融决策的科学性和效率，有效控制投融风险，保障公司和股东的利益，特制定本制度。

2.适用范围

本制度适用于公司所有对内对外的投资、融资项目，包括但不限于股权投资、项目投资、债权融资、股权融资等。

3.基本原则

（1）合法合规原则：投融项目必须遵守国家法律法规、行业规范以及公司章程的相关规定。

（2）风险可控原则：在项目开展过程中，应充分评估和识别各类风险，并采取有效的风险控制措施，确保风险在可承受范围内。

（3）效益优先原则：投融项目应符合公司战略规划，以提高公司经济效益和股东价值为目标，注重项目的投资回报率和资金使用效率。

（4）专业运作原则：组建专业的投融团队，按照规范的流程和标准进行项目操作，确保项目运作的专业性和高效性。

二、投融项目组织架构与职责

1.投融决策委员会

（1）组成：由公司高层管理人员、相关领域专家等组成。

（2）职责：负责审议投融项目的战略规划、重大项目的立项、投资方案、融资方案等；对投融项目的风险进行评估和把控；监督投融项目的执行情况。

2.投融项目管理部门

（1）部门设置：设立专门的投资部和融资部，或根据公司实际情况整合为投融部。

（2）职责：

投资部职责：

收集、筛选和分析投资项目信息，建立项目库。

对潜在投资项目进行尽职调查，包括财务、法律、市场、技术等方面的调查分析。

编制投资项目可行性研究报告，提出投资建议和方案。

负责投资项目的谈判、签约及投后管理工作，跟踪项目运营情况，定期向投融决策委员会汇报。

融资部职责：

根据公司发展战略和资金需求，制定融资计划和方案。

开拓融资渠道，与各类金融机构、投资机构等建立合作关系。

组织融资项目的申报、审批和签约工作，确保融资资金按时足额到位。

负责融资资金的使用监督和偿还安排，维护公司良好的融资信用。

3.其他相关部门

（1）财务部门：参与投融项目的财务分析和预算编制；负责投融项目资金的收付、核算和财务管理；协助评估项目的财务风险和收益情况。

（2）法务部门：对投融项目进行法律合规审查，起草和审核相关合同、协议等法律文件；处理项目涉及的法律纠纷和诉讼事宜。

（3）审计部门：对投融项目的全过程进行审计监督，确保项目操作符合公司制度和法律法规要求；对项目的财务状况和经济效益进行审计评价。

三、投融项目流程管理

1.投资项目流程

（1）项目信息收集与筛选

投资部通过多种渠道广泛收集投资项目信息，包括市场调研、行业研究、项目推荐等。对收集到的项目信息进行初步筛选，评估项目是否符合公司投资战略和基本要求，确定潜在投资项目清单。

（2）项目立项

对于初步筛选后的潜在投资项目，投资部填写《投资项目立项申请表》，详细阐述项目基本情况、投资理由、初步投资方案等内容，提交投融决策委员会审议。投融决策委员会根据项目情况决定是否立项，立项通过的项目进入尽职调查阶段。

（3）尽职调查

投资部组织专业团队或聘请外部中介机构对立项项目进行全面尽职调查。尽职调查内容包括但不限于目标企业的历史沿革、股权结构、治理结构、财务状况、经营业绩、市场竞争力、技术水平、法律合规情况等。尽职调查完成后，形成详细的尽职调查报告。

（4）可行性研究与投资方案制定

根据尽职调查结果，投资部会同相关部门对项目进行深入的可行性研究分析，包括市场前景预测、投资收益测算、风险评估与应对措施等。在此基础上，制定详细的投资方案，包括投资金额、投资方式、股权比例、退出机制等内容。

（5）项目评估与决策

投资部将可行性研究报告和投资方案提交投融决策委员会进行评估和审议。投融决策委员会综合考虑项目的战略价值、财务效益、风险状况等因素，进行充分讨论和决策。决策结果分为通过、否决或暂缓，通过的项目进入签约及实施阶段，否决的项目终止，暂缓的项目根据要求进一步完善后重新提交审议。

（6）投资签约与实施

对于决策通过的投资项目，投资部与目标企业或相关方进行投资协议的谈判和签署。投资协议应明确双方的权利义务、交易条款、违约责任等内容。在完成签约后，按照投资协议约定履行投资款项的支付等相关手续，同时启动投后管理工作。

（7）投后管理

投资部设立专门的投后管理岗位或团队，负责对投资项目进行持续跟踪和管理。定期收集项目运营信息，包括财务报表、业务进展、市场动态等，对项目的运营情况和财务状况进行分析评估。及时发现项目存在的问题和风险，并采取相应的措施加以解决或控制。根据项目发展情况和公司战略调整，适时制定和实施投资退出方案。

2.融资项目流程

（1）融资需求分析与计划制定

融资部根据公司战略规划、经营计划和资金状况，分析公司的融资需求，确定融资规模、融资用途、融资期限等关键要素。结合市场情况和公司信用状况，制定融资计划和方案，包括