2020证券公司年终工作总结(共31页).docx

2020年，我作为华泰证券北京营业部的项目经理，全程参与了金牛计划的落地实施。这一年，我们团队共服务高净值客户287名，管理资产规模达到15.6亿元，较2019年增长23.4%。特别是在3月份疫情最严重时期，我们通过线上路演和远程服务，成功完成了12个重点客户的资产配置调整，为客户避免了约3800万元的市场波动损失。在第四季度，我们主导的科创板新股申购项目，为客户带来了平均18.7%的收益率，超额完成了年初制定的15%目标。

在实际操作中，我们发现科创板新股申购项目面临的最大挑战是客户对注册制下新股定价机制理解不足。针对这一问题，我们采取了三步走策略：在3月15日组织了为期3天的专项培训，邀请