2024年全国证券从业之证券市场基本法律法规考试黑金试卷(详细参考解析）- 证券从业资格考试攻略.pdfVIP

全国证券从业考试重点试题精编

注意事项：

1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范：考试时间为120钟。

:2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答

题卡规定位置。

3.部必须使用2B铅笠填涂；非选择题部必须使用黑色签字笆书写，字体

工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域

j书写的答案无效：在草稿纸、试卷上答题无效。

密

!参（考答案和详细解析均在试卷末尾）

一、选择题

1、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

A.50

B.1OO

C.15O

D.2OO

2、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是（）。

①犯罪主体包括自然人和单位

j②犯罪主体是法人

i③犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权

④犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为

A.②③④

B.①②③④

,•1C.①②③

凶由D.①③④

⑥封

小线

；3、金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（）要求的客

1户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履

1行客户身份识别义务的责任。

：A.《反洗钱法》；中国证监会

iB.《反洗钱法》；金融机构

!c.《证券法》；中国证监会

D.《公司法》；金融机构

j4、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）

0

A.5O%

恬

B.40%

C.30%

D.20%

5、以下属于证券公司信息技术数据治理的有（）。

①数据安全保障措施

②数据类级

③信息系统权限管理

④经营数据和客户信息保护

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

。①②④

6、下列说法错误的是（）。

A.“荐股软件〃能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品

种的价格走势

B.向投资者销售或者提供“荐股件〃，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资

咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资容询业务条件

C.“荐股件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D.证券投资咨询机构利用“荐股件〃从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信

用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

7、某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（）。

A.监事会必须设立主席和副主席

B.监事会主席和副主席是监事会的召集人

C.监事会可