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2026年期货从业资格之期货法律法规考试题库500道
第一部分单选题(500题)
1、期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括()。
A.通报批评
B.没收违法所得的罚款
C.暂停从事本交易所期货业务
D.取消从事本交易所期货业务资格
【答案】:B
2、甲是某期货公司客户。某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知。次日,甲未追加保证金,期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的有()。
A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任
B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
C.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易
【答案】:D
3、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构可以制作(),以了解投资者风险承受能力情况。
A.期货产品或服务风险等级评估表
B.投资者适当性评估数据库
C.期货产品或服务风险等级名录
D.投资者风险承受能力评估问卷
【答案】:D
4、下列关于客户资产保护的表述,错误的是()。
A.客户保证金不属于期货公司破产财产
B.客户保证金不属于期货公司清算资产
C.期货公司存管的客户保证金属于客户所有
D.非因客户本身的债务,不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金,但可以查封
【答案】:D
5、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的()缴纳形成。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
【答案】:C
6、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的,非结算会员应将收到的有价证券()。
A.直接提交期货交易所
B.直接予以保存,不予提交
C.提交结算会员,由结算会员提交期货交易所
D.提交结算会员,由结算会员提交中国证监会
【答案】:C
7、期货公司会员不得为知识测试评分低于()分的投资者申请开立金融期货交易编码。
A.95
B.90
C.85
D.80
【答案】:D
8、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上2倍以下
【答案】:A
9、货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,应当()。
A.予以公开谴责
B.记入诚信档案
C.予以训诫
D.移交中国证监会处理
【答案】:C
10、首席风险官应当向期货公司总经理、()和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.董事长
【答案】:A
11、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,责令改正,没收业务收人,单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处()万元以下罚款。
A.3
B.5
C.10
D.20
【答案】:A
12、根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理()。
A.核减净资本
B.核增净资本
C.核减净资产
D.核增净资产
【答案】:A
13、()依法对首席风险官进行监督管理。
A.期货公司
B.中国证券监督管理委员会
C.中国期货业协会
D.中国证券监督管理委员会及其派出机构
【答案】:D
14、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员应当()。
A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告
B.抵制并及时向中国证监会报告
C.先执行再向中国证监会报告
D.先执行再向期货公司董事会报告
【答案】:A
15、根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债,下列关于确认预计负债的说法正确的是()。
A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
B.期货公司必须对预计负债进行专项说明
C.期货公司可以准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
【答案】:D
16、2009年1月22日,某
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