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2026年期货从业资格之期货法律法规考试题库500道
第一部分单选题(500题)
1、期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起()年内未取得期货从业人员资格的,不得继续担任法定代表人。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】:A
2、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】:D
3、首席风险官任期届满前,期货公司()无正当理由不得免除其职务。
A.总经理
B.董事会
C.股东大会
D.监事会
【答案】:B
4、A期货公司准备从事投资咨询业务,如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后,应受()的监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.财政部门
C.期货交易所
D.证券公司
【答案】:A
5、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定,遵循(),基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。
A.诚实信用原则
B.公开原则
C.实质重于形式原则
D.理论联系实际原则
【答案】:A
6、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,实收资本和净资产均不低于人民币()万元。
A.2000
B.3000
C.4000
D.5000
【答案】:B
7、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级,分别为()级。
A.A1、A2、A3、A4、A5
B.B1、B2、B3、B4、B5
C.C1、C2、C3、C4、C5
D.R1、R2、R3、R4、R5
【答案】:D
8、推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起()年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记入该推荐人的诚信档案。
A.2
B.3
C.5
D.7
【答案】:A
9、期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由()承担。
A.客户
B.期货公司
C.期货经纪人
D.期货交易所
【答案】:A
10、A期货公司准备从事投资咨询业务,如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后,应受()的监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.财政部门
C.期货交易所
D.证券公司
【答案】:A
11、中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后,应当在()个工作日内进行处理,并将处理结果告知申请人。
A.5
B.10
C.15
D.30
【答案】:C
12、根据《期货投资者保障基金管理办法》,对期货投资者的保证金损失,现有期货投资者保障基金不足补偿的()。
A.不再补偿
B.由期货交易所风险准备金补偿
C.由后续缴纳的保障基金补偿
D.由期货公司风险准备金补偿
【答案】:C
13、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过()交易日。
A.4个
B.5个
C.3个
D.2个
【答案】:C
14、会员单位应当建立并有效执行客户开发()制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
A.问责追究
B.责任追究
C.刑事责任
D.民事责任
【答案】:B
15、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司()签字确认。
A.法定代表人
B.结算负责人
C.经营管理主要负责人
D.财务负责人
【答案】:A
16、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,()。
A.期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之六十
B.期货交易所承担主要赔偿责任
C.期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十
D.期货交易所不承担责任
【答案】:A
17、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A.董事长
B.总经理
C.董事会
D.董事会常设的风险管理委员会
【答案】:C
18、证券公司申请介绍业务资格,应在申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月
【答案】:D
19、期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每月向()报送期货投资咨询业务信息。
A.中国证监会
B.住所地中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所
【答案】:B
20、甲是某期货公司职员,明知乙是恐怖活动组织的成员
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