合规管理办法试行知识测试题有答案.docx

合规管理办法（试行）知识测试题有答案

一、填空题（10题，每题2分）??

1.合规是指企业经营管理行为和员工履职行为符合（）、（）、（）、（）、（），以及公司章程、规章制度等要求。

()(正确答案党内法规国家法律法规监管规定行业准则和国际条约规则)

2.合规管理坚持“管业务必须管合规”原则，明确业务部门承担（）。

()(正确答案主体责任)

3.重大决策事项（“三重一大”）的合规审查必须由（）签字确认。

()(正确答案首席合规官)

4.资金管理严禁对（）提供借款（金融子企业除外）。

()(正确答案集团外无股权关系企业)

5.合规举报受理部门应对举报人身份（），举报属实的