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作为项目法务负责人，我在2025年第一季度主要负责的合规护航专项行动中，深入学习了九不准规定，并结合实际工作情况进行了系统梳理。特别是在3月15日召开的部门例会上，我们针对位于北京市朝阳区建国路88号的总部大楼改造项目，就不准违规决策这一条进行了专题讨论。通过查阅项目档案发现，该项目在2024年12月的招标过程中存在程序瑕疵，虽然最终没有造成实质性损失，但确实暴露了我们在决策流程把控上的不足。这让我深刻认识到，九不准不是挂在墙上的标语，而是需要落实到每个具体工作环节的行为准则。
在实际操作中，我们发现九不准中的不准违规决策条款在实际执行中存在三个典型问题。以总部大楼改造项目为例，该项目总投资额达到856万元，涉及设计、施工、监理等5个分包环节。在2024年12月5日的招标会上，我们采用了最低价中标法，但忽略了投标单位资质审查环节，导致中标单位A公司虽然报价最低（比第二名低12%），但其安全生产许可证已于2024年10月过期。
针对这一问题，我们制定了三步整改措施：第一步，立即暂停与A公司的合同签订，重新组织招标；第二步，建立投标单位资质预审清单，要求法务部在开标前3个工作日完成资质核验；第三步，修订《招标管理办法》，明确将资质审查作为招标流程的强制性环节。通过这些措施，新招标的中标单位B公司虽然报价高出A公司8.5%，但其施工质量和进度保障能力明显提升，项目整体工期反而比原计划提前了7天完成。
对于不准违规操作这一条，我们在财务报销环节也发现了具体问题。2025年1月，财务部在审核差旅费报销时发现，市场部员工张某提交的1月810日上海出差报销单中，包含了一张1月11日的餐饮发票，金额为680元。按照公司《差旅费管理办法》第4.2条规定，差旅期间的餐饮费用必须与出差日期完全匹配。我们随即约谈了张某，要求其说明情况并退回不符合规定的报销款项。
为杜绝此类问题，我们开发了差旅费智能审核系统，该系统通过OCR技术自动识别发票日期，并与出差申请单进行比对。系统上线两个月来，已成功拦截不符合规定的报销申请23笔，涉及金额15,680元，有效降低了财务风险。
总的来看，下一阶段的重点是建立九不准长效监督机制。具体来说，我们将在2025年第二季度完成三项工作：第一，在4月15日前完成《合规操作手册》的修订，将九不准要求细化为28个具体操作节点；第二，从5月开始，每月组织一次合规专项检查，检查结果直接与部门绩效考核挂钩；第三，在6月底前开发完成合规风险预警系统，实现关键业务环节的实时监控。
请各部门负责人认真检查本部门的执行情况，特别是涉及资金使用、合同签订、人事任免等关键环节，务必确保每一步操作都有据可查、有规可依。法务部将在每季度末组织合规评估会，对发现的问题进行通报并督促整改。
李明
法务部经理
2025年3月28日
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