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投资银行学祝继高课件

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目录

壹

投资银行学概述

贰

投资银行核心业务

叁

投资银行的市场分析

肆

投资银行的运作模式

伍

投资银行的监管环境

陆

投资银行案例分析

投资银行学概述

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壹

定义与功能

融资、交易、咨询，助力企业资本运作

核心功能

金融中介，提供资本筹集与投资建议

投资银行定义

发展历程

一战后，证券承销与分销为主，商业银行与投资银行混业经营。

初期繁荣混业

大萧条后，通过法案分业经营，规范投资银行业务。

分业经营规范

当前趋势

全球投行市场规模预计年均复合增长率6.5%，到2030年将突破万亿美元。

市场规模增长

金融科技广泛应用，推动投行数字化转型，提升效率与服务创新。

技术创新驱动

投资银行核心业务

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贰

证券发行与承销

01

核心业务概述

证券发行承销是投行基础业务

02

承销业务范围

涵盖政府企业等多元发行体

03

承销种类方式

公募私募包销代销等多样

兼并与收购

核心业务之一

企业产权交易

收购股权资产

获取企业控制权

资产管理服务

提供个性化财富管理方案，满足客户资产保值增值需求。

财富管理

01

根据市场情况，为客户进行科学合理的资产配置建议。

资产配置

02

投资银行的市场分析

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叁

资本市场结构

01

主要组成部分

股票、债券等市场

02

市场参与者

投资者、融资者等

03

交易方式层次

场内场外，主板创业板

金融工具分析

分析股票市场的趋势、风险评估及投资策略。

股票投资

探讨债券市场的融资方式、信用评级及风险防控。

债券融资

风险管理策略

识别潜在风险，评估其影响程度，为制定策略提供依据。

风险识别评估

通过分散投资降低风险，提高投资组合的稳定性。

多元化投资

投资银行的运作模式

章节副标题

肆

组织架构

合伙人共享利润，共担风险。

合伙人制

由不同资本或公司合并形成。

混合公司制

拥有独立法人财产权。

现代公司制

业务流程

包括股票、债券承销，为企业提供融资服务。

承销业务

提供并购交易分析、估值、整合战略等咨询服务。

并购咨询

盈利模式

通过承销、交易及咨询服务收取费用。

佣金及手续费

利用自有资金投资获取收益，如股票交易、债券投资。

资本利得

投资银行的监管环境

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伍

监管框架

集中立法监管

国家制定法律，设立专门机构统一监管。

自律监管为辅

行业协会和投行自我约束，辅助政府监管。

合规要求

遵循反洗钱法、证券法等，确保合法经营。

法律法规框架

证监会、银保监会等发布指导文件，明确合规要求。

监管机构指导

风险控制

投资银行需遵循严格的监管政策，确保风险控制机制的有效性。

监管政策要求

01

建立严密的内部管理控制体系，涵盖会计、风险等多方面，保障资产安全。

内部管理控制

02

投资银行案例分析

章节副标题

陆

成功案例

高盛成功并购多家公司，通过精准策略实现业务扩张与利润增长。

高盛并购案

01

摩根士丹利助力多家企业成功IPO，展现其在资本市场运作的专业实力。

摩根士丹利IPO

02

失败案例

2008年金融危机中，雷曼兄弟因高风险投资与不良资产导致破产，警示风险管控重要性。

雷曼兄弟破产

安然因财务造假丑闻倒闭，显示投资银行在尽职调查与合规监督上的缺失。

安然公司丑闻

案例启示

根据市场变化灵活调整策略，是投资银行成功的关键要素。

策略灵活调整

案例突显风险识别与管控在投资银行项目中的关键作用。

风险管控重要

谢谢

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