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往届证券考试题及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪种不属于证券交易方式？

A.现货交易

B.期货交易

C.信用交易

D.私下交易

2.证券市场的核心是？

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券监管机构

D.投资者

3.股票的基本特征不包括？

A.收益性

B.风险性

C.返还性

D.流通性

4.债券按发行主体分类不包括？

A.政府债券

B.金融债券

C.企业债券

D.短期债券

5.证券投资基金的特点不包括？

A.集合投资

B.分散风险

C.专业理财

D.收益固定

6.以下哪种是证券市场的自律性组织？

A.证监会

B.证券交易所

C.商业银行

D.保险公司

7.首次公开发行股票并上市的条件不包括？

A.具备健全且运行良好的组织机构

B.具有持续盈利能力

C.最近三年财务会计报告无虚假记载

D.公司规模足够大

8.证券公司的主要业务不包括？

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.银行贷款

D.证券承销与保荐

9.证券交易的竞价原则不包括？

A.价格优先

B.时间优先

C.数量优先

D.客户优先

10.以下哪种属于有价证券？

A.商业汇票

B.银行本票

C.股票

D.借据

答案：1.D2.A3.C4.D5.D6.B7.D8.C9.D10.C

多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的功能包括？

A.筹资功能

B.定价功能

C.资本配置功能

D.分散风险功能

2.证券投资的风险种类有？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.流动性风险

3.股票的分类方式有？

A.按股东享有权利不同分类

B.按是否记载股东姓名分类

C.按是否在证券交易所挂牌交易分类

D.按发行对象和上市地区分类

4.债券的要素包括？

A.债券面值

B.债券票面利率

C.债券到期期限

D.债券发行价格

5.证券投资基金的当事人有？

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金销售机构

6.证券市场监管的意义有？

A.保障广大投资者合法权益

B.维护市场良好秩序

C.促进证券市场健康发展

D.提高证券市场效率

7.上市公司信息披露的主要内容包括？

A.招股说明书

B.上市公告书

C.定期报告

D.临时报告

8.证券公司的内部控制制度包括？

A.经纪业务内部控制

B.自营业务内部控制

C.投资银行业务内部控制

D.资产管理业务内部控制

9.证券交易的程序包括？

A.开户

B.委托

C.成交

D.结算

10.证券投资分析的方法有？

A.基本分析法

B.技术分析法

C.量化分析法

D.宏观分析法

答案：1.ABC（分散风险是基金特点，证券市场有分散风险功能但本题不选）2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABC6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.ABC

判断题（每题2分，共10题）

1.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。（）

2.证券市场是价值直接交换的场所。（）

3.普通股股东享有优先认股权。（）

4.债券的收益是固定的。（）

5.证券投资基金是一种间接投资工具。（）

6.证券市场监管的目标是保护投资者利益。（）

7.上市公司必须定期披露财务报告。（）

8.证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务。（）

9.证券交易的竞价方式只有集中竞价一种。（）

10.技术分析主要分析宏观经济形势。（）

答案：1.√2.√3.√4.×（固定利率债券收益固定，还有浮动利率等情况）5.√6.×（还有维护市场秩序等目标）7.√8.×（可以提供融资融券服务）9.×（还有连续竞价等）10.×（技术分析主要分析证券市场行为等）

简答题（总4题，每题5分）

1.简述证券市场的构成要素。

答：包括证券发行人、证券投资者、证券中介机构、自律性组织、证券监管机构等。

2.股票有哪些主要的价值？

答：有票面价值、账面价值、清算价值、内在价值等。

3.简述债券的发行条件。

答：不同类型债券发行条件不同，如公司债券需满足净资产、盈利等要求，一般要具备良好信用等。

4.证券投资基金有哪些特点？

答：集合投资、分散风险、专业理财等。

讨论题（总4题，每题5分）

1.如何看待证券市场的风险与收益？

答：风险与收益并存，高风险可能带来高收益，投资者需合理评估风险承受力，选择适合投资方式，分散投资降低风险。

2.分析证券公司在证券市场中的作用。

答：连接投资者与发行人，提供多种服务，促进证券流通，推动市场发展，