最新期货从业资格考试《期货法律法规》精学三色笔记.pdf

《期货法律法规与职业道德》三色笔记

目录

第一章期货市场法律法规概述1

第二章期货从业人员的守法要求6

第三章期货公司的合规运作19

第四章期货行业的自律管理34

第五章期货市场的行政监管48

第六章期货领域的司法裁判67

注：

1.红色表示重点知识点，为高频考点

2.蓝色表示熟记知识点，为常考点

3.黑色为了解知识部分，只需了解

第一章期货市场法律法规概述

第一节期货市场发展与立法沿革

知识点一我国期货市场建设和发展进程

1

知识点二我国期货市场法制沿革

（一）规范发展与制度保障

国务院于2007年3月颁布了《条例》，并于当年4月15日正式实施。

（二）创新发展与制度供给

2

1、法律层面

《期货和衍生品法》自2022年8月1日起施行，为打造一个安全、规范、透明、开放、

有活力、有韧性的资本市场提供了坚强的法治保障。

2、法规层面（多次修订《条例》，打击非法期货交易）

3、规章层面

中国证监会于2015年、2018年分别发布了《境外交易者和境外经纪机构从事境内特

定品种期货交易管理暂行办法》和《外商投资期货公司管理办法》，为引入境外交易者和境

外经纪机构参与中国期货市场，以及外资入股期货公司提供了法制依据。

4、规范性文件层面

中国证监会修订《期货市场客户开户管理规定》《期货公司保证金封闭管理办法》，凸

显了加强期货交易者保护、防范市场风险的重要意义。

期货业协会发布的《期货从业人员执业行为准则》《中国期货业协会纪律惩戒程序》等

规定从内容和程序上对期货公司及其从业人员的展业（执业）行为进行规定，促进了整个期

货行业的规范运作和合法经营。

三、制定《期货和衍生品法》的重要意义

（一）制定《期货和衍生品法》是贯彻落实党中央决策部署的重要举措

（二）制定《期货和衍生品法》是提升期货市场服务实体经济能力的内在要求

（三）制定《期货和衍生品法》是维护国家金融安全的重要保障

（四）制定《期货和衍生品法》是通过期货市场促进国内国际双循环的客观需要

第二节期货市场法律法规体系

知识点一《期货和衍生品法》与《民法典》的联系

（一）《民法典》在期货市场中的作用

民法调整平等主体的自然人、法人和非法人组织之间的人身关系和财产关系。

1.《民法典》奠定了期货市场的基本原则

2.《民法典》界定了各类市场主体的法律属性

3.《民法典》促进了期货交易更趋便利和安全

知识点二《期货和衍生品法》与《刑法》的衔接

我国《刑法》规定了三项基本原则：

1、罪刑法定原则

2、适用刑法人人平等原则

3、罪责刑相适应原则

第三节期货市场基本法律关系

知识点一期货市场民商事法律关系

（一）期货公司与客户之间的行纪关系

1、经纪与行纪

3

经纪主要用以描述一种业务类型，即以收取佣金为目的，为促成他人交易而从事居间、

行纪或者代理等经纪业务。

行纪主要用以描述一种法律关系，即行纪人以自己的名义为委托人从事贸易活动，而委

托人向行纪人支付报酬。

2、行纪、代理、居间

区别