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企业内部自检管理操作规程

第一章总则

1.1目的与依据

为全面提升企业内部管理水平，规范运营行为，及时发现并消除管理过程中的薄弱环节与潜在风险，确保企业战略目标的有效实现及各项规章制度的贯彻执行，特制定本规程。本规程依据国家相关法律法规及公司内部管理体系文件要求，结合企业实际运营情况编制。

1.2适用范围

本规程适用于企业内部所有部门及业务单元的自检活动。各部门可根据本规程要求，结合自身业务特点制定相应的实施细则，但不得与本规程的基本原则和要求相抵触。

1.3基本原则

内部自检工作应遵循以下原则：

全面性原则：自检范围应覆盖部门所有关键业务流程、管理活动及相关制度执行情况。

系统性原则：建立规范的自检流程，确保从计划、实施、记录到改进的各环节有序衔接。

客观性原则：自检人员应基于事实，不受主观因素干扰，如实反映发现的问题。

及时性原则：定期与不定期相结合开展自检，对发现的问题及时提出改进要求并跟踪落实。

持续改进原则：将自检结果作为管理优化的重要输入，形成“发现问题-分析原因-制定措施-验证效果-固化成果”的闭环管理机制。

第二章组织与职责

2.1自检组织架构

企业内部自检工作实行统一领导、分级负责的管理体制。

企业层面：成立由企业主要负责人牵头的自检工作领导小组，负责审定自检管理制度、年度自检计划、重大问题改进方案，并协调解决自检工作中的重大事项。领导小组下设办公室（可设在质量管理部、企业管理部或指定牵头部门），负责自检工作的日常组织、协调、指导与监督。

部门层面：各部门负责人为本部门自检工作的第一责任人，应指定专人（或兼职）担任部门自检员，负责本部门自检计划的制定、实施、记录及问题整改跟踪。

2.2职责分工

自检工作领导小组：

审批企业内部自检管理相关制度和流程。

审议并批准年度、季度自检工作计划。

听取自检工作报告，对重大问题整改方案进行决策。

保障自检工作所需资源。

自检工作领导小组办公室：

组织起草和修订企业内部自检管理规程及相关文件。

汇总、平衡各部门自检计划，编制企业年度、季度自检工作计划草案。

组织、协调跨部门综合性自检活动。

指导、监督各部门自检工作的开展，对自检员进行业务培训。

收集、整理、分析各部门自检报告及问题整改情况，定期向领导小组汇报。

负责企业级自检记录的归档管理。

各业务部门：

制定本部门详细的自检实施细则和周期计划。

组织本部门自检员及相关岗位人员开展日常自检和专项自检活动。

如实记录自检过程，编制本部门自检报告，及时上报至自检工作领导小组办公室。

针对自检发现的问题，组织制定并实施整改措施，跟踪验证整改效果。

负责本部门自检记录的日常保管与移交。

自检员：

熟悉本部门业务流程、管理制度及相关标准要求。

按照自检计划和规程要求，客观、公正地实施检查。

准确、完整地填写自检记录，对发现的问题进行初步判定和汇总。

协助部门负责人跟踪问题整改情况。

参与自检方法和标准的研讨与改进。

第三章自检内容与方法

3.1自检内容

自检内容应结合企业战略目标、管理重点及部门职能特点，至少包括但不限于以下方面：

管理体系运行情况：包括相关制度、流程的健全性、适宜性和有效性。

业务流程执行情况：各关键控制点的执行是否到位，有无偏差。

制度建设与执行：现行制度的知晓率、执行率及执行效果。

风险控制情况：对识别的风险点是否采取了有效的控制措施。

资源管理与利用：包括人力资源、物资资源、信息资源等的管理效率与合规性。

产品/服务质量控制：（如适用）符合质量标准及客户要求的情况。

安全生产与环境保护：（如适用）安全操作规程执行、隐患排查治理、环保措施落实等。

财务收支与资产管理：费用报销、成本控制、资产盘点等的合规性。

客户投诉与满意度：客户反馈问题的处理及时性与有效性。

上次自检发现问题的整改落实情况。

3.2自检方法

各部门应根据自检内容的特点，灵活选用适宜的自检方法，常见方法包括：

文件审查：查阅规章制度、操作文件、记录表单、工作计划、报告等，评估其完整性、合规性和有效性。

现场检查：深入工作现场，观察实际操作过程，检查设备设施状况，核对现场记录。

访谈询问：与相关岗位人员进行沟通交流，了解其对制度的理解、执行情况及存在的困惑。

数据核对：对关键绩效指标、业务数据、财务数据等进行抽样核对，验证其真实性和准确性。

流程穿行测试：选取典型业务案例，模拟或跟随实际业务流程进行全过程检查。

记录追溯：通过对各类记录的顺向或逆向追溯，检查业务流转的合规性和完整性。

对比分析：将实际执行情况与标准要求、历史数据、行业标杆等进行对比，寻找差异和改进空间。

第四章自检实施流程

4.1自检计划

年度计划：各部门应于每年年末根据企业年度工作重点和自身管理需求，制定下一年度自检计划，明确自检项目、自检频率、责任人等