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ISO45001职业健康安全审核记录

一、审核记录的核心价值与原则：为何它至关重要？

ISO45001审核记录并非简单的文档堆砌，它承载着多重关键价值。首先，它是合规性的客观证据，证明组织的OHS管理体系确实按照标准要求和自身承诺在运行，并接受了系统的检查。其次，它是改进的源泉，通过记录审核发现的强项与弱项，为组织指明了体系优化的方向和具体的改进机会。再者，它是知识的沉淀，记录了审核过程中的经验、教训和最佳实践，有助于后续审核的连贯性和审核员能力的提升。同时，在应对外部监管或认证机构的检查时，完整、规范的审核记录也是组织信心的体现。

编制审核记录应严格遵循几项基本原则：准确性是首要前提，记录必须真实反映审核过程和发现，避免主观臆断或模糊不清的描述；客观性要求以事实为依据，基于可验证的信息，而非个人观点；完整性意味着记录应覆盖审核的各个关键环节，确保信息的全面性；清晰性则要求记录条理分明、语言简练，便于理解和追溯；最后，可追溯性确保每项记录都能找到其来源、审核者、审核时间及相关背景。

二、审核记录的构成要素与规范：一份合格记录应包含什么？

一份规范的ISO45001职业健康安全审核记录，其构成应系统且全面，能够完整再现审核活动的全貌。

1.审核策划阶段记录：

此阶段记录是审核顺利实施的基础。通常包括“审核计划”，其中明确审核目的、范围（涉及的OHS管理体系要素、部门、活动、区域等）、审核准则（ISO45001标准、组织的OHS手册、程序文件、适用的法律法规及其他要求）、审核组成员及其分工、审核日期和日程安排。此外，审核组内部的“任务分配表”、“审核检查表”（或审核提纲）也应作为策划阶段的记录予以保留。检查表的设计应紧扣ISO45001标准条款，并结合组织的实际运作和高风险领域进行针对性设计，它是确保审核系统性和一致性的重要工具。

2.审核实施阶段记录：

这是审核记录的核心部分，直接反映审核的过程和发现。

*首次会议纪要：记录会议的时间、地点、出席人员、审核目的、范围、准则、日程的确认，以及审核纪律、沟通方式等。

*现场审核记录（审核发现）：这是最关键的记录，需要详细、准确地描述。对于符合项，应记录观察到的符合事实，以及对应的标准条款或文件要求；对于不符合项，描述应力求客观、具体，包含：

*不符合事实描述：清晰陈述在何时、何地、何人（或何部门）、发生了何事（或未发生何事），事实应可验证。避免使用“管理不到位”、“意识淡薄”等定性词语，而应描述具体行为或状态。例如：“在某生产车间A区域，现场观察到三名操作人员未按《个人防护用品管理程序》要求佩戴防噪声耳塞，该区域噪声检测值为XX分贝（此为示例，实际记录应避免具体数值，可用‘超过规定限值’等描述）。”

*不符合项性质：判断是严重不符合、一般不符合还是观察项。

*不符合条款：明确指出违反了ISO45001标准的哪个具体条款，或组织哪个内部文件的哪个条款。

*原因分析（初步）：审核员可对不符合的可能原因进行初步分析，供受审核方参考，但最终原因由受审核方确定。

*建议的纠正措施方向：提出建设性的改进建议。

*信息源记录：记录审核过程中查阅的文件名称及版本号、访谈的人员姓名及职务、观察的设备/区域等，确保审核发现的可追溯性。

*审核组内部沟通记录：记录审核组在审核间隙对发现的讨论和汇总情况。

*末次会议纪要：记录会议的时间、地点、出席人员、审核发现的总体情况（强项、不符合项数量及分布）、审核结论、纠正措施要求及后续安排等。

3.审核报告：

审核报告是审核活动的最终成果，是对整个审核过程和结果的正式书面总结。其内容通常包括审核目的、范围、准则、日期、审核组成员、受审核方代表、审核过程概述、审核发现（强项和所有不符合项的汇总）、审核结论（对OHS管理体系符合性、有效性、充分性的总体评价）、纠正措施要求及建议等。审核报告需经审核组长和受审核方代表签字确认。

4.纠正措施跟踪与验证记录：

审核的目的不仅在于发现问题，更在于解决问题。因此，受审核方针对不符合项制定的“纠正措施计划”、实施过程的证据、以及审核组对纠正措施“有效性验证”的记录，都应作为审核记录的有机组成部分，形成一个完整的闭环。

三、审核记录的管理与控制：从产生到归档的全流程

审核记录的生命周期管理同样至关重要，以确保其在需要时的可用性和可信度。组织应建立并执行关于审核记录管理的程序，明确记录的标识、收集、编目、查阅、归档、存储、保护、检索、保存期限和处置等环节的要求。

*编号与标识：所有审核记录应有唯一的编号，便于识别和追溯。

*存储媒介：根据组织实际情况，可采用纸质或电子形式存储。电子记录需注意数据备份、防止篡改和确保可读性（如考虑软件版本兼容性）。

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