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证券从业资格基本考试题

单项选择题（每题2分，共40分）

1.证券市场的核心功能是？

A.筹集资金

B.分散风险

C.价格发现

D.优化资源配置

2.下列哪项不属于股票市场的基本功能？

A.融资功能

B.转换机制

C.宏观调控

D.资源配置

3.以下哪个不是证券投资基金的特点？

A.集合投资

B.分散风险

C.高收益保证

D.专业管理

4.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，客户交存的保证金以及证券公

司向客户融资、融券收取的利息等收入属于证券公司的？

A.负债

B.资产

C.所有者权益

D.损益

5.以下哪项是衡量债券收益的指标？

A.到期收益率

B.票面利率

C.发行价格

D.偿还期限

6.下列关于封闭式基金和开放式基金的说法，错误的是？

A.封闭式基金的基金份额在封闭期限内是固定的

B.开放式基金的基金份额不固定，可以随时申购和赎回

C.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易

D.开放式基金的基金份额只能在基金公司网站上进行交易

7.我国证券交易所实行的交易制度是？

A.连续竞价

B.集合竞价

C.连续竞价与集合竞价相结合

D.做市商制度

8.股票发行注册制的核心是？

A.信息披露

B.发行价格

C.发行数量

D.发行人资质

9.以下哪项不是影响股票价格变动的内部因素？

A.公司盈利能力

B.宏观经济政策

C.股份分割

D.公司资产重组

10.以下哪项是衡量一个国家或地区证券市场发展程度的重要指标？

A.上市公司数量

B.证券交易量

C.证券市场总值占GDP的比重

D.证券公司数量

11.下列关于证券自营业务的说法，正确的是？

A.证券公司在证券交易所自营买卖的证券，必须用自己的名义开立账户

B.证券公司可以将自营账户借给他人使用

C.证券公司可以将自营资金和自有资产混合管理

D.证券公司可以动用客户资金和证券进行自营买卖

12.以下哪项不属于我国证券市场监管体系的一部分？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司风险管理部

13.下列关于债券回购的说法，错误的是？

A.债券回购是债券持有者在卖出一笔债券的同时，与买方约定在未来某一特定日

期买回这笔债券的交易行为

B.债券回购的期限通常较短

C.债券回购的交易双方以债券为质押品进行融资

D.债券回购的利率通常高于同期贷款利率

14.以下哪项是衡量债券流动性的指标？

A.票面利率

B.发行规模

C.交易频率

D.偿还期限

15.下列关于资产证券化的说法，正确的是？

A.资产证券化是指将缺乏流动性的资产转换为在金融市场上可以自由买卖的证券

的行为

B.资产证券化的基础资产只能是信贷资产

C.资产证券化的发起人必须是金融机构

D.资产证券化的过程中，发起人必须承担全部风险

16.以下哪项不是影响股票价格变动的外部因素？

A.政治因素

B.经济因素

C.行业因素

D.公司治理结构

17.下列关于期权的说法，错误的是？

A.期权买方有权利但没有义务执行合约

B.期权卖方有义务但没有权利执行合约

C.期权的执行价格由买卖双方事先约定

D.期权的买方和卖方都无需缴纳保证金

18.以下哪项是衡量一个国家或地区金融市场开放程度的重要指标？

A.外汇储备

B.资本项目可兑换程度

C.经常项目顺差

D.货币政策独立性

19.下列关于证券投资基金托管人的说法，正确的是？

A.托管人负责基金资产的投资运作

B.托管人负责保管基金资产

C.托管人负责基金份额的登记和过户

D.托管人可以自行运用基金资产进行投资

20.以下哪项不是证券市场监管的目标？

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场发展

D.保证所有投资者都能获得高收益

多项选择题（每题2分，共20分）

1.以下哪些属于证券市场的参与者？

A.证券发行人

B.证券公司

C.投资者

D.证券交易所

E.监管机构

2.下列哪些因素会影响股票价格的变动？

A.公司基本面

B.宏观经济环境

C.市场供求关系

D.投资者心理预期

E.天气状况

3.以下哪些属于证券投资基金的投资风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.管理风险

D.流动性风险

E.政策风险

4.下列关于证券承销的说法，正确的是？

A.证券承销是证券公司代理发行人发行证券的行为

B.证券承销方式包括代销和包销两种

C.代销方式下，证券公司承担发行失败的风险

D.包销方式下，证券公司保证证券全部售出，否则自行承担剩余证券

E.证券承销过程中，证券公司不得自行抬高或压低发行价格

5.以