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软件使用合规性自查报告

一、自查背景与目的

为严格遵守国家及行业关于软件使用的法律法规，确保公司内部软件资产合法合规，维护公司信息安全，特开展本次软件使用合规性自查工作。通过全面检查，识别潜在的侵权风险及合规问题，制定整改措施，防范法律风险。

二、自查范围与方法

2.1自查范围

本次自查覆盖公司所有部门及场所使用的软件，包括但不限于操作系统、办公软件、开发工具、设计软件、业务应用软件、杀毒软件等所有类型软件。

2.2自查方法

人工盘点：通过对各部门进行访谈、问卷填写等方式，收集软件使用情况。

系统扫描：采用专业软件资产管理工具进行全公司范围的软件使用情况扫描。

合同核实：对照公司软件采购合同、授权协议，检查实际使用与合约是否一致。

数据比对：将盘点及扫描结果与公司现有授权列表进行比对，找出不合理使用情况。

三、自查过程与发现

3.1软件盘点情况

经盘点，公司目前共部署/使用XX类软件，总计XXX个副本。其中内部开发/定制软件XX个，商业许可软件XXX个。

3.2合规性检查发现

（一）许可证合规问题

超额使用：发现XX部门使用XX软件共XX份，超出授权XX份，超额XX%。

无授权软件：系统扫描及人工核实中共发现XX种未授权使用软件，合计XX套，主要包括：

XX设计软件XX套：未购买企业版授权。

XX开发工具XX套：非公司采购，员工个人版本。

XX播放器/下载工具XX套：系统未管控，大量员工使用未授权版本。

（二）使用范围问题

部门间共享：XX部门软件授权账户存在多人登录使用的情况，记录显示同个账户被约XX人频繁访问。

特殊场景使用：生产部门私下安装XX软件用于效率提升，但该软件存在数据安全漏洞，且未纳入公司安全策略管控。

（三）更新与维护问题

部分老旧版本软件（如XX杀毒软件、XX操作系统）未及时更新至最新版，存在安全风险隐患，可能导致系统被攻击或勒索软件侵害。

四、问题分析

采购管理不足：部分部门为图方便，自行下载安装软件，忽视版权问题。

资产管理滞后：现有软件资产台账未实时更新，软件转移、淘汰等流程不规范。

人员意识薄弱：部分员工未意识到软件合规使用的严肃性，将个人软件引入工作设备。

技术监控不足：缺少自动化的软件合规监控系统，问题发现滞后。

五、整改措施

5.1立即整改项

清查无授权软件：限期X日内完成对XX部门超额XX软件的缩减，对发现的无授权软件按照公司流程进行处理（升级授权/卸载）。

修复使用异常：立即停止XX部门违规共享授权账户行为，按需采购或调整许可方式。

5.2长期改进措施

强化采购规范：建立“软件采购申请-审批-验收入库”闭环流程，所有软件采购需由IT部门统一管理，不得私自安装。

建立动态资产库：升级现有SAM（软件资产管理）工具，实现软件使用情况自动监控与告警，资产台账每周更新。

开展合规培训：每季度组织一次软件合规培训，要求全员签署《软件合规承诺书》存档。

引入区块链授权管理：对关键软件（如设计、开发类）采用区块链技术进行授权管理，确保使用唯一性及不可篡改记录。

安全漏洞管控：签订与技术支持商的年度更新升级服务协议，要求每月必须完成系统补丁推送。

六、责任分配

序号

整改项

负责部门

完成时限

审核人

1

清查并处理超额软件

IT部

X月X日

CTO

2

完成无授权软件整改

各部门负责人

X月X日

IT经理

3

暂停异常共享账户使用

行政部

X月X日

COO

4

上线新SAM监控平台

IT部

X月X日

CIO

5

组织全员软件合规培训

人力资源部

X月X日

HR总监

七、结论与后续计划

本次自查明确了公司在软件使用方面存在的合规风险，暴露的问题反映出内部管理流程与规范仍需完善。整改措施已明确，关键在于执行落地。后续将定期（每季度）评估整改成效，直至完全符合合规要求。建议管理层授权IT部牵头建立“软件合规监督委员会”，负责持续优化管理机制。

报告撰写人：XXX

审核人：XXX

日期：XXXX年XX月XX日

软件使用合规性自查报告（1）

目录

\h引言

\h自查范围与方法

\h软件使用情况

\h合规性分析

\h开源软件分析

\h商业软件分析

\h定制开发软件分析

\h存在问题

\h整改措施

\h结论

引言

为响应国家关于软件使用合规性的相关要求，保障公司信息安全和知识产权权益，特开展本次软件使用合规性自查工作。本报告旨在全面梳理公司内部软件使用情况，评估其合规性，并提出相应的整改建议。

自查范围与方法

自查范围

本次自查范围包括公司所有部门及员工使用的软件，包括但不限于操作系统、办公软件、开发工具、设计软件等。

自查方法

问卷调查：向各部门发放软件使用情况调查问卷。

系统检查：通过IT系统检查公司服务器及员工电脑的软件安装情况。

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